دعوای استفاده از اطلاعات نهانی مربوط به اوراق بهادار قرار گرفته در اختیار افراد حسب وظیفه — به زبانِ ساده
استفاده از اطلاعات نهانی مربوط به اوراق بهادار قرار گرفته در اختیار افراد حسب وظیفه، جرمی است که در آن اشخاصی که به واسطه شغل، حرفه یا وظایف خود به اطلاعات مهم و منتشرنشده شرکت‌های بورسی دسترسی دارند، پیش از انتشار عمومی آن، به نفع خود یا دیگران اقدام به خرید یا فروش اوراق بهادار می‌نمایند. این جرم مصداق بارز رانت اطلاعاتی در بازار سرمایه است و موجب بی‌اعتمادی سرمایه‌گذاران به عدالت در بازار بورس میشود. قانون‌گذار برای ایجاد شفافیت و عدالت معاملاتی، این رفتار را جرم‌انگاری کرده است.
چه کسی از چه کسی شکایت می‌کند؟
خواهان و خوانده
شاکی: سازمان بورس و اوراق بهادار یا سرمایه‌گذاران متضرر / مشتکی‌عنه: شخص دارای دسترسی به اطلاعات نهانی (مدیران، بازرسان، حسابرسان، اعضای شورا و...).
این دعوا دقیقاً چیست؟
ماهیت
کیفری؛ غیرقابل گذشت.
کجا باید شکایت کنم؟
مرجع صالح
دادگاه صلح محل وقوع جرم / دادسرا و دادگاه صالح (با توجه به دسته: دادگاه صلح).
چه مدارکی لازم است؟
مدارک لازم
گزارش واحد نظارت بر بازار بورس، پرینت معاملات بورسی مشتکی‌عنه در زمان مشخص، مستندات سمت و وظیفه قانونی مشتکی‌عنه، تاریخ انتشار اطلاعات نهانی در سامانه کدال در مقایسه با تاریخ معامله مشتکی‌عنه.
مهلت‌ها چیست؟
مهلت‌ها
تابع قواعد عمومی مرور زمان جرایم تعزیری؛ مهلت اعتراض و تجدیدنظرخواهی ۲۰ روز.
چقدر هزینه دارد؟
هزینه
هزینه دادرسی کیفری مطابق تعرفه قانونی.
مراحلِ کار چیست؟
مراحل
- ۱. رصد معاملات مشکوک توسط سامانه‌های نظارتی سازمان بورس
- ۲. تهیه گزارش تخلف
- ۳. ثبت شکواییه در دفاتر خدمات الکترونیک قضایی
- ۴. ارجاع پرونده به دادگاه صلح یا دادسرا
- ۵. بررسی مستندات معاملاتی و اخذ دفاعیات
- ۶. صدور حکم محکومیت و رد مال یا جبران خسارت (در صورت وجود شاکی خصوصی).
⭐نکتهٔ ویژهٔ این دعوا
احراز سمت و وظیفه قانونی متهم در دسترسی به اطلاعات نهانی و احراز اینکه اطلاعات واقعاً «نهانی» و تاثیرگذار بر قیمت اوراق بهادار بوده‌اند، رکن اصلی جرم است.
⚖جاهایی که دادگاه‌ها نظرِ متفاوت دارند
موضوع: تسری جرم به اشخاصی که به صورت غیررسمی و اتفاقی به اطلاعات دسترسی یافته‌اند / دیدگاه ۱: جرم صرفاً مخصوص اشخاص مطلعِ دارای وظیفه قانونی (منصوص در قانون) است / دیدگاه ۲: هر کس به هر نحوی از اطلاعات استفاده کند با توجه به عمومیت حکم قابل تعقیب است.
❔پاسخِ قطعی ندارد؛ بستگی به برداشتِ دادگاه دارد
احراز سوءنیت خاص، میزان سود بدست آمده یا زیان اجتناب‌شده، تاثیر واقعی اطلاعات بر تصمیمگیری مرتکب، تفسیر مفهوم «حسب وظیفه».
چه چیزی از دادگاه بخواهم؟
تعقیب و مجازات کیفری مشتکی‌عنه به اتهام استفاده از اطلاعات نهانی در معاملات اوراق بهادار موضوع قانون بازار اوراق بهادار و استرداد منافع حاصله.
📍 این دعوا را در کدام شهر و کدام دادگاه طرح کنم؟ ←
پرسش‌های متداول
اطلاعات نهانی به چه اطلاعاتی گفته میشود؟
هرگونه اطلاعات مهم افشاشدهنشدهای که بر قیمت اوراق بهادار تاثیر مستقیم دارد.
چه کسانی ممکن است مرتکب این جرم شوند؟
مدیران، حسابرسان، بازرسان، اعضای هیات مدیره و تمامی اشخاصی که حسب وظیفه به این اطلاعات دسترسی دارند.
آیا این جرم مستلزم ورود ضرر به شخص خاصی است؟
خیر، صرف استفاده از اطلاعات نهانی و برهم زدن عدالت معاملاتی جرم است.
آیا سود حاصل از این معاملات ضبط میشود؟
بله، دادگاه میتواند حکم به استرداد منافع حاصل از جرم بدهد.
راهنمای کامل: راهنمای حقوقی مسدود شدن حساب بانکی و روش‌های رفع مسدودی آن ←
برای نمونهٔ دادخواست، قوانین، آرا و نظریاتِ این دعوا: صفحهٔ کاملِ دعوای استفاده از اطلاعات نهانی مربوط به اوراق بهادار قرار گرفته در اختیار افراد حسب وظیفه ←
این متن با کمکِ هوش مصنوعی و گاه با کنترلِ کارشناس، به زبانِ ساده تهیه شده؛ برای پروندهٔ خودتان با وکیل مشورت کنید. گاه عبارت‌ها در هر پرونده معنای خاصِ خود را دارند و ممکن است خطا داشته باشد.