دعوای معامله اوراق بهادار با استفاده از اطلاعات نهانی — به زبانِ ساده
معامله اوراق بهادار با استفاده از اطلاعات نهانی یکی از تخلفات و جرائم مهم در بازار سرمایه است که زمانی رخ می‌دهد که فردی با داشتن اطلاعات محرمانه، دقیق و منتشر نشده که بر قیمت اوراق بهادار مؤثر است، اقدام به خرید یا فروش آن اوراق پیش از انتشار عمومی اطلاعات کند. این اقدام موجب کسب سود نامشروع یا جلوگیری از زیان برای دارنده اطلاعات و تضرر سایر سهامداران بی‌خبر میشود. شکایت کیفری در این خصوص برای برخورد با رانت‌خواران اطلاعاتی در بورس طرح می‌گردد.
چه کسی از چه کسی شکایت می‌کند؟
خواهان و خوانده
شاکی: سازمان بورس و اوراق بهادار یا سرمایه‌گذاران متضرر / مشتکی‌عنه: شخص معامله‌گر دارای اطلاعات نهانی
این دعوا دقیقاً چیست؟
ماهیت
کیفری؛ غیرقابلِ گذشت
کجا باید شکایت کنم؟
مرجع صالح
دادسرا و دادگاه صالح (دادگاه صلح/کیفری) محل وقوع بورس یا محل انجام معامله
چه مدارکی لازم است؟
مدارک لازم
گزارش معاملات مظنون، مستندات اثبات دسترسی به اطلاعات نهانی در زمان معامله، پرینت حساب‌های معاملاتی مشتکی‌عنه، مستندات زمان انتشار رسمی اطلاعات
مهلت‌ها چیست؟
مهلت‌ها
تابع مقررات مرور زمان جرائم تعزیری؛ مهلت تجدیدنظرخواهی ۲۰ روز پس از ابلاغ رأی
چقدر هزینه دارد؟
هزینه
هزینه دادرسی دعاوی کیفری مطابق تعرفه قوه قضائیه
مراحلِ کار چیست؟
مراحل
- ۱. کشف تخلف توسط سیستم‌های نظارتی بورس و تنظیم گزارش
- ۲. ثبت شکواییه در دفاتر خدمات الکترونیک قضایی
- ۳. ارجاع به دادسرا و بازپرسی
- ۴. جلب نظر کارشناس رسمی بورس
- ۵. صدور کیفرخواست و ارجاع به دادگاه
- ۶. صدور حکم و اجرای آن
⭐نکتهٔ ویژهٔ این دعوا
اثبات رابطه میان داشتن اطلاعات نهانی و انجام معامله (خرید یا فروش) اوراق بهادار؛ معامله‌گر باید اثبات کند که تصمیمش مبتنی بر اطلاعات نهانی نبوده است (عکس قاعده بار دلیل).
⚖جاهایی که دادگاه‌ها نظرِ متفاوت دارند
موضوع: زمان دقیق انجام معامله نسبت به تاریخ انتشار عمومی اطلاعات / دیدگاه ۱: معامله تا پیش از انتشار عمومی جرم است / دیدگاه ۲: اگر سفارش خرید یا فروش قبل از کسب اطلاعات ثبت شده باشد جرم محقق نشده است.
❔پاسخِ قطعی ندارد؛ بستگی به برداشتِ دادگاه دارد
انگیزه اقتصادی معامله‌گر، حجم معاملات انجام شده، انطباق زمانی میان اخذ اطلاعات و انجام معامله، تفسیر محدوده اطلاعات نهانی.
چه چیزی از دادگاه بخواهم؟
تعقیب و مجازات کیفری مشتکی‌عنه به جرم معامله اوراق بهادار با استفاده از اطلاعات نهانی و استرداد منافع کسب‌شده
📍 این دعوا را در کدام شهر و کدام دادگاه طرح کنم؟ ←
پرسش‌های متداول
تفاوت اطلاعات نهانی با شایعات بازار چیست؟
اطلاعات نهانی دقیق، موثق و غیرعمومی است که از سوی مقام مطلع درز می‌کند، اما شایعات فاقد پشتوانه رسمی هستند.
آیا اثبات سوءنیت در این جرم لازم است؟
بله، علم مرتکب به نهانی بودن اطلاعات و انجام معامله با اتکا به آن باید احراز شود.
آیا سود حاصل از این معاملات ضبط میشود؟
بله، دادگاه میتواند حکم به رد منافع نامشروع بدهد.
آیا رسیدگی به این جرائم تخصصی است؟
بله، نیازمند ارجاع به کارشناسان خبره بورس است.
راهنمای کامل: راهنمای حقوقی مسدود شدن حساب بانکی و روش‌های رفع مسدودی آن ←
برای نمونهٔ دادخواست، قوانین، آرا و نظریاتِ این دعوا: صفحهٔ کاملِ دعوای معامله اوراق بهادار با استفاده از اطلاعات نهانی ←
این متن با کمکِ هوش مصنوعی و گاه با کنترلِ کارشناس، به زبانِ ساده تهیه شده؛ برای پروندهٔ خودتان با وکیل مشورت کنید. گاه عبارت‌ها در هر پرونده معنای خاصِ خود را دارند و ممکن است خطا داشته باشد.