دعوای فعالیت غیر قانونی به عنوان کارگزار یا کارگزار معامله گر یا بازارگردان — به زبانِ ساده
این جرم زمانی تحقق می‌یابد که اشخاص حقیقی یا حقوقی بدون اخذ مجوزهای قانونی لازم و به صورت غیرمجاز، به فعالیت در حوزه کارگزاری، کارگزاری-معامله‌گری یا بازارگردانی در بازار سرمایه اقدام کنند. هدف از جرم‌انگاری این فعل، حمایت از سرمایه‌گذاران و نظم‌بخشی به بازارهای مالی است. این شکایت زمانی طرح می‌شود که نهاد ناظری یا ذی‌نفعی متوجه فعالیت غیرمجاز اشخاص شود.
چه کسی از چه کسی شکایت می‌کند؟
خواهان و خوانده
شاکی: سازمان بورس و اوراق بهادار یا اشخاص متضرر / مشتکی‌عنه: شخص حقیقی یا حقوقی فعال به عنوان کارگزار/بازارگردانِ غیرقانونی.
این دعوا دقیقاً چیست؟
ماهیت
کیفری؛ غیرقابلِ گذشت (با توجه به عمومی بودن جرایم اقتصادی).
کجا باید شکایت کنم؟
مرجع صالح
دادسرای عمومی و انقلاب محل وقوع جرم و سپس دادگاه صلح.
چه مدارکی لازم است؟
مدارک لازم
مستندات و مستدلات فعالیت تجاری یا مالی متهم، آگهی‌ها یا تبلیغات انجام‌شده، گزارش بازرسان یا واحد نظارتی سازمان بورس.
مهلت‌ها چیست؟
مهلت‌ها
تابع مقررات عمومی مرور زمان جرایم تعزیری (ماده ۱۰۵ قانون مجازات اسلامی). مهلت اعتراض به آرا ۲۰ روز پس از ابلاغ است.
چقدر هزینه دارد؟
هزینه
تابع هزینه‌های دادرسی امور کیفری در دادسرا و دادگاه صلح.
مراحلِ کار چیست؟
مراحل
- ۱. تنظیم شکواییه
- ۲. ثبت در دفتر خدمات الکترونیک قضایی
- ۳. ارجاع به دادسرا و تحقیقات مقدماتی
- ۴. صدور کیفرخواست
- ۵. رسیدگی در دادگاه صلح و صدور حکم.
⭐نکتهٔ ویژهٔ این دعوا
فعالیتِ بدونِ مجوز در بازارِ سرمایه (کارگزاری، بازارگردانی) جرمِ مستمر است. صرفِ یک معامله، ممکن است مصداقِ فعالیتِ حرفه‌ای نباشد، اما تکرارِ آن بدونِ مجوزِ سازمان بورس، جرم است.
⚖جاهایی که دادگاه‌ها نظرِ متفاوت دارند
موضوع: تفاوتِ «معامله‌گریِ شخصی» با «کارگزاری» / دیدگاه ۱: هرگونه خرید و فروشِ انبوه برای دیگران، کارگزاریِ غیرمجاز است / دیدگاه ۲: کارگزاری مستلزمِ داشتنِ ساختارِ سازمانی و دریافتِ کارمزدِ رسمی است.
❔پاسخِ قطعی ندارد؛ بستگی به برداشتِ دادگاه دارد
آیا متهم صرفاً برای خود معامله می‌کرده یا وجوهِ دیگران را مدیریت می‌کرده است؟، آیا متهم از عنوانِ «کارگزار» یا «مشاور» برای جذبِ مشتری استفاده کرده است؟
چه چیزی از دادگاه بخواهم؟
تعقیب و مجازات مشتکی‌عنه به ارمغان فعالیت غیرقانونی به عنوان کارگزار/بازارگردان موضوع قانون بازار اوراق بهادار.
📍 این دعوا را در کدام شهر و کدام دادگاه طرح کنم؟ ←
پرسش‌های متداول
آیا اشخاص حقیقی هم می‌توانند این شکایت را مطرح کنند؟
بله، اگر از این فعالیت متضرر شده باشند یا سازمان بورس اقدام نماید.
مرجع رسیدگی اولیه کجای است؟
دادسرای محل وقوع جرم.
آیا این جرم قابل گذشت است؟
خیر، به دلیل جنبه عمومی جرایم بازار سرمایه غیرقابل گذشت محسوب می‌شود.
مجازات اصلی چیست؟
جزای نقدی و حبس تعزیری مطابق قانون بازار اوراق بهادار.
راهنمای کامل: راهنمای حقوقی مسدود شدن حساب بانکی و روش‌های رفع مسدودی آن ←
برای نمونهٔ دادخواست، قوانین، آرا و نظریاتِ این دعوا: صفحهٔ کاملِ دعوای فعالیت غیر قانونی به عنوان کارگزار یا کارگزار معامله گر یا بازارگردان ←
این متن با کمکِ هوش مصنوعی و گاه با کنترلِ کارشناس، به زبانِ ساده تهیه شده؛ برای پروندهٔ خودتان با وکیل مشورت کنید. گاه عبارت‌ها در هر پرونده معنای خاصِ خود را دارند و ممکن است خطا داشته باشد.