دعوای خودداری از ارائه اطلاعات اسناد یا مدارک مهم به سازمان یا بورس در صورت وجود تکلیف قانونی — به زبانِ ساده
ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی یا اشخاص مکلف قانونی موظفند اطلاعات، اسناد و مدارک مهم درخواستی سازمان بورس یا بورس را در مهلت مقرر ارائه دهند. خودداری عمدی از ارائه این اطلاعات یا مدارک جرم محسوب شده و نظم بازار را مختل می‌کند. این شکایت از سوی سازمان بورس علیه اشخاص متخلف مطرح می‌شود.
چه کسی از چه کسی شکایت می‌کند؟
خواهان و خوانده
شاکی: سازمان بورس و اوراق بهادار / مشتکی‌عنه: مدیر عامل یا شخص مسئول در نهاد مالی یا شرکت ناشر.
این دعوا دقیقاً چیست؟
ماهیت
کیفری؛ غیرقابلِ گذشت.
کجا باید شکایت کنم؟
مرجع صالح
دادسرای عمومی و انقلاب محل استقرار سازمان یا محل وقوع جرم و دادگاه صلح.
چه مدارکی لازم است؟
مدارک لازم
اخطاریه‌های کتبی و رسمی ارسال‌شده از سوی سازمان بورس، مستندات قانونی تکالیف ناشر یا نهاد مالی، نامه عدم ارسال اطلاعات در موعد مقرر.
مهلت‌ها چیست؟
مهلت‌ها
تابع مرور زمان جرایم تعزیری؛ مهلت تجدیدنظرخواهی ۲۰ روز از تاریخ ابلاغ رای دادگاه صلح.
چقدر هزینه دارد؟
هزینه
هزینه‌های دادرسی کیفری.
مراحلِ کار چیست؟
مراحل
- ۱. ارسال اخطار از سوی سازمان
- ۲. استنکاف شخص مکلف
- ۳. ثبت شکواییه توسط سازمان بورس
- ۴. ارجاع به دادسرا و تفهیم اتهام
- ۵. رسیدگی در دادگاه صلح و صدور حکم.
⭐نکتهٔ ویژهٔ این دعوا
احراز حد نصاب‌ها و تکالیف قانونی دقیقِ ناشران یا اشخاص مشمول برای ارائه اطلاعات، اسناد یا مدارک به سازمان بورس یا بورس مربوطه مطابق با دستورالعمل‌های اجرایی مصوب.
❔پاسخِ قطعی ندارد؛ بستگی به برداشتِ دادگاه دارد
تشخیص اینکه آیا خودداری از ارائه اطلاعات، «موثر» و «مهم» بوده است یا خیر، احراز عذر موجه متهم در عدم ارائه اطلاعات در موعد مقرر، ارزیابی سوءنیت متهم در پنهان‌کاری.
چه چیزی از دادگاه بخواهم؟
تعقیب و مجازات کیفری مشتکی‌عنه به اتهام خودداری از ارائه اطلاعات و اسناد مهم به سازمان بورس.
📍 این دعوا را در کدام شهر و کدام دادگاه طرح کنم؟ ←
پرسش‌های متداول
چه کسی مکلف به ارائه اطلاعات است؟
مدیرانِ اشخاص حقوقیِ تحت نظارت یا ناشران اوراق بهادار.
آیا سازمان بورس میتواند مستقیماً شکایت کند؟
بله، سازمان شاکی اصلی این پروندههاست.
ضمانت اجرای این جرم چیست؟
جزای نقدی و مجازاتهای پیشبینیشده در قوانین بازار سرمایه.
آیا عذر موجه رافع مسئولیت است؟
در صورت اثبات قوه قهریه یا عذر موجه قانونی، بله؛ در غیر این صورت خیر.
راهنمای کامل: راهنمای حقوقی مسدود شدن حساب بانکی و روش‌های رفع مسدودی آن ←
برای نمونهٔ دادخواست، قوانین، آرا و نظریاتِ این دعوا: صفحهٔ کاملِ دعوای خودداری از ارائه اطلاعات اسناد یا مدارک مهم به سازمان یا بورس در صورت وجود تکلیف قانونی ←
این متن با کمکِ هوش مصنوعی و گاه با کنترلِ کارشناس، به زبانِ ساده تهیه شده؛ برای پروندهٔ خودتان با وکیل مشورت کنید. گاه عبارت‌ها در هر پرونده معنای خاصِ خود را دارند و ممکن است خطا داشته باشد.