تصمیمات جلسه سیزدهم شورای ملی تأمین مالیپیرو دعوت نامه شماره 80/2295 مورخ 1404/1/17 موضوع سیزدهمین جلسه شورای ملی تأمین مالی، به پیوست متون مصوب شورا در خصوص «آیین نامه اجرایی اموا

تاریخ ابلاغ شمسی: 1404/01/30 تصمیمات جلسه سیزدهم شورای ملی تأمین مالیپیرو دعوت نامه شماره 80/2295 مورخ 1404/1/17 موضوع سیزدهمین جلسه شورای ملی تأمین مالی، به پیوست متون مصوب شورا در خصوص «آیین نامه اجرایی اموال و دارایی های قابل توثیق» موضوع ماده 7 قانون تأمین مالی تولید و زیرساخت ها و «دستورالعمل تنظیم قراردادها و فرایندهای سامانه جامع وثایق و صدور شناسه ی یکتا» موضوع ماده 9 و تبصره (1) ماده 9 قانون مذکور و «دستورالعمل تأسیس و فعالیت کارگزاری (آژانس) جذب سرمایه گذاری» موضوع ماده 30 قانون یاد شده ، برای استحضار ایفاد می گردد. سید رحمت ا..اکرمی آیین نامه اجرایی اموال و دارایی های قابل توثیق شورای ملی تامین مالی در جلسه مورخ 1404/01/20 با استناد به اصل 138 قانون اساسی جمهوری اسلامی و ماده (7) قانون تامین مالی تولید و زیرساخت ها مصوب سال 1402 مجلس شورای اسلامی، آیین نامه ی اجرایی "اموال و دارایی های قابل توثیق" را به شرح زیر تایید نمود: ماده 1 – تعاریف: 1- قانون: قانون تامین مالی تولید و زیرساخت ها مصوب سال 1402؛ 2- شورا: شورای ملی تامین مالی موضوع بند «الف» ماده «2» قانون؛ 3- دستگاه های اجرایی: دستگاه های اجرایی موضوع بند (خ) ماده «1» قانون؛ 4- سامانه: سامانه جامع وثایق موضوع بند «ژ» ماده «1» قانون که در اجرای ماده (9) قانون توسط وزارت امور اقتصادی و دارایی طراحی و راه اندازی می شود؛ 5- دارایی قابل توثیق: اموال و دارایی های موضوع ماده «7» قانون که توسط نهادهای وثیقه پذیر در سامانه به عنوان وثیقه ثبت و برای آن شناسه یکتا صادر می شود؛ 6- نهاد وثیقه پذیر: نهادهای وثیقه پذیر موضوع بند «ث» ماده «1» قانون؛ 7- نهاد امین دارایی: دستگاه های اجرایی و اشخاص حقوقی موضوع ماده (2) این آیین نامه که از طریق سامانه، عملیات توثیق و جلوگیری از نقل و انتقال دارایی های قابل توثیق به نفع نهادهای وثیقه پذیر را پس از درخواست این نهادها انجام می دهند؛ 8- نهاد دارنده اطلاعات دارایی: دستگاه های اجرایی و اشخاص حقوقی موضوع ماده (2) این آیین نامه که اطلاعات دارایی های قابل توثیق در سامانه نزد آنها ثبت و امکان صحت سنجی اطلاعات مربوط به این دارایی ها را از طریق سامانه فراهم می نمایند؛ 9- نهاد ناظر: نهادهای ناظر بر نهادهای وثیقه پذیر مشتمل بر وزارت امور اقتصادی و دارایی، بانک مرکزی، سازمان بورس و اوراق بهادار و بیمه مرکزی؛ 10- موسسات اعتباری: موسسات اعتباری موضوع بند (ح) ماده (1) قانون بانک مرکزی مصوب سال 1402.ماده 2 – نهاد امین دارایی، نهاد دارنده اطلاعات دارایی و نهاد ناظر دارایی های قابل توثیق مطابق با جدول ذیل م. ب.: ردیف نوع دارایی نهاد دارنده اطلاعات دارایی نهاد امین دارایی نهاد ناظر 1 سپرده ها و گواهی سپرده های ریالی با رعایت مصوبات هیات عالی بانک مرکزی بانک مرکزی/موسسات اعتباری موسسات اعتباری بانک مرکزی 2 سپرده ها و گواهی سپرده های ارزی بانک مرکزی/موسسات اعتباری موسسات اعتباری بانک مرکزی 3 دارایی های مالی ثبت و سپرده شده نزد شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه سازمان بورس و اوراق بهادار 4 اوراق بهاداری که تسویه آن نزد بورس کالا انجام می شود شرکت بورس کالا شرکت بورس کالا سازمان بورس و اوراق بهادار 5 اوراق بهادار منتشر شده با مجوز بانک مرکزی یا منتشر شده توسط موسسات اعتباری بانک مرکزی بانک مرکزی بانک مرکزی 6 املاک و مستغلات با کاربری های مختلف سازمان ثبت اسناد و املاک کشور سازمان ثبت اسناد و املاک کشور سازمان ثبت اسناد و املاک کشور 7 سهم الشرکه یا سهام اشخاص حقوقی غیر از شرکت های ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار سازمان ثبت اسناد و املاک کشور سازمان ثبت اسناد و املاک کشور سازمان ثبت اسناد و املاک کشور 8 خودرو و سایر وسایل نقلیه فرماندهی انتظامی جمهوری اسلامی ایران فرماندهی انتظامی جمهوری اسلامی ایران فرماندهی انتظامی جمهوری اسلامی ایران 9 فلزات گران بها امانی نزد بانک کارگشایی بانک کارگشایی بانک کارگشایی بانک ملی 10 چک بانک مرکزی نهاد وثیقه پذیر بانک مرکزی 11 سفته وزارت امور اقتصادی و دارایی نهاد وثیقه پذیر وزارت امور اقتصادی و دارایی 12 یارانه نقدی سازمان هدفمندسازی یارانه ها سازمان هدفمندسازی یارانه ها سازمان برنامه و بودجه کشور 13 سیم کارت/ خط تلفن ثابت شرکت های تلفن همراه/شرکت مخابرات ایران شرکت های تلفن همراه/شرکت مخابرات ایران وزارت ارتباطات و فناوری اطلاعات 14 کالاهای موجود در انبار/ رسید انبارهای عمومی وزارت صنعت، معدن و تجارت نهاد وثیقه پذیر وزارت صنعت، معدن و تجارت 15 مالکیت های فکری و معنوی اعم از نشان تجاری و ثبت اختراع سازمان ثبت اسناد و املاک کشور سازمان ثبت اسناد و املاک کشور قوه قضاییه 16 دانش فنی شرکت های دانش بنیان و خلاق معاونت علمی، فناوری و اقتصاد دانش بنیان معاونت علمی، فناوری و اقتصاد دانش بنیان معاونت علمی، فناوری و اقتصاد دانش بنیان 17 مطالبات قراردادی وزارت امور اقتصادی و دارایی یا سازمان برنامه و بودجه حسب مورد وزارت امور اقتصادی و دارایی یا سازمان برنامه و بودجه حسب مورد وزارت امور اقتصادی و دارایی یا سازمان برنامه و بودجه حسب مورد 18 بیمه زندگی بیمه مرکزی بیمه مرکزی و شرکت های بیمه بیمه مرکزی 19 عواید قابل تصرف از قراردادها یا اجرای طرح (پروژه)های تولیدی و زیربنایی دستگاه اجرایی مربوط دستگاه اجرایی مربوط دستگاه اجرایی مربوط 20 حقوق و مزایای دریافتی مستمر کارکنان لشگری و کشوری خزانه داری کل کشور (ذی حسابی) دستگاه اجرایی مربوط خزانه داری کل کشور 21 حقوق و مزایای دریافتی مستمر مشمولین قانون کار وزارت تعاون، کار و رفاه اجتماعی (سازمان تامین اجتماعی) نهاد وثیقه پذیر وزارت تعاون، کار و رفاه اجتماعی 22 حقوق و مزایای مستمر بازنشستگی صندوق های بازنشستگی صندوق های بازنشستگی وزارت تعاون، کار و رفاه اجتماعی 23 مانده پاداش پایان خدمت و ذخیره مطالبات کارکنان دولتی دستگاه اجرایی مربوط (ذی حسابی) دستگاه اجرایی مربوط دستگاه اجرایی مربوط 24 ضمانت نامه بانکی بانک مرکزی نهاد وثیقه پذیر بانک مرکزی 25 ضمانت نامه های صادره توسط صندوق های تضمین غیردولتی وزارت امور اقتصادی و دارایی نهاد وثیقه پذیر وزارت امور اقتصادی و دارایی 26 ضمانت نامه های صادره توسط صندوق های پژوهش و فناوری معاونت علمی، فناوری و اقتصاد دانش بنیان رییس جمهور نهاد وثیقه پذیر معاونت علمی، فناوری و اقتصاد دانش بنیان رییس جمهور 27 ضمانت نامه های صادره توسط صندوق های تضمین دولتی صندوق تضمین دولتی مربوط نهاد وثیقه پذیر دستگاه اجرایی ذی ربط 28 انواع مجوزهای کسب و کار اعم از مجوز تاسیس، مجوز فعالیت و پروانه بهره برداری وزارت امور اقتصادی و دارایی نهاد وثیقه پذیر وزارت امور اقتصادی و دارایی 29 گواهی ثبت نرم افزارها وزارت فرهنگ و ارشاد اسلامی وزارت فرهنگ و ارشاد اسلامی وزارت فرهنگ و ارشاد اسلامی 30 بارنامه الکترونیکی سازمان راهداری و حمل و نقل جاده ای سازمان راهداری و حمل و نقل جاده ای سازمان راهداری و حمل و نقل جاده ای 31 شناور سازمان بنادر و کشتیرانی سازمان بنادر و کشتیرانی سازمان بنادر و کشتیرانی 32 هواپیما سازمان هواپیمایی کشوری سازمان هواپیمایی کشوری سازمان هواپیمایی کشوری 33 فلزات گران بها، اسعار خارجی، اشیا، آثار و ابنیه میراثی و تاریخی با مالکیت غیردولتی ---- نهاد وثیقه پذیر ---- 34 ریال دیجیتال بانک مرکزی بانک مرکزی بانک مرکزی 35 ماشین آلات و تجهیزات ---- نهاد وثیقه پذیر ---- تبصره - نهاد امین دارایی، نهاد دارنده اطلاعات دارایی و نهاد ناظر سایر دارایی های قابل توثیق، پس از تایید شورا توسط هیات وزیران تصویب و ابلاغ می گردد.ماده 3 - در مواردی که وثیقه گذاری دارایی قابل توثیق توسط نهاد ناظر یا حکم مراجع قضایی محدود گردد، ضمن رعایت قوانین و مقررات مربوط به نهاد ناظر، امکان توثیق تا زمان رفع محدودیت از سوی نهاد ناظر یا حکم مراجع قضایی، وجود نخواهد داشت. تبصره - نهادهای ناظر مکلف اند محدودیت های مرتبط با این ماده را جهت اعمال در سامانه، به وزارت امور اقتصادی و دارایی ارسال نمایند.ماده 4 - نهادهای امین دارایی مکلف اند ضمن رعایت ردیف های (1) الی (3) بند (الف) ماده (10) قانون، حداکثر ظرف مدت شش ماه پس از ابلاغ این آیین نامه، نسبت به ایجاد زیرساخت الکترونیکی مطابق با فرآیندهای مندرج در دستورالعمل های موضوع ماده (9) و تبصره های (1) و (2) ماده (9) قانون و همچنین اتصال این زیرساخت به سامانه و ثبت اطلاعات وثایق و اموال مرهون در سامانه اقدام نمایند. ماده 5 - نهادهای دارنده اطلاعات دارایی مکلف اند با رعایت قانون مدیریت اطلاعات و داده مصوب سال 1401حداکثر ظرف مدت سه ماه پس از ابلاغ این آیین نامه، امکان استعلام اطلاعات دارایی های قابل توثیق را به صورت سیستمی و برخط برای سامانه فراهم نمایند. تبصره-اطلاعات دارایی های اشخاص محرمانه بوده و قرار دادن اطلاعات مزبور در اختیار نهاد وثیقه پذیر و سایر اشخاص با رعایت قوانین و مقررات لازم الاجرا از جمله قانون انتشار و دسترسی آزاد به اطلاعات مصوب سال 1387 مجاز است.ماده 6 - نهادهای وثیقه پذیر، امین دارایی و دارانده اطلاعات دارایی موظف اند ضمن رعایت مفاد این آیین نامه، دستورالعمل های موضوع ماده (9) و تبصره های (1) و (2) ماده (9) قانون را در پذیرش وثیقه رعایت نمایند. دستورالعمل تنظیم قراردادها و فرآیندهای سامانه جامع وثایق و صدور شناسه ی یکتا شورای ملی تامین مالی در جلسه مورخ 1404/01/20 با استناد به ماده (9) و تبصره (1) ماده (9) و بند (الف) ماده (46) قانون تامین مالی تولید و زیرساخت ها مصوب سال 1402مجلس شورای اسلامی، "دستورالعمل تنظیم قراردادها و فرآیندهای سامانه جامع وثایق و صدور شناسه ی یکتا" را به شرح زیر تصویب نمود: بخش اول - تعاریف 1- قانون: قانون تامین مالی تولید و زیرساخت ها مصوب سال 1402؛ 2- شورا: شورای ملی تامین مالی موضوع بند «الف» ماده «2» قانون؛ 3- دستگاه های اجرایی: دستگاه های اجرایی موضوع بند (خ) ماده «1» قانون؛ 4 - وزارت: وزارت امور اقتصادی و دارایی؛ 5 - سامانه: سامانه جامع وثایق موضوع بند «ژ» ماده «1» قانون که توسط وزارت امور اقتصادی و دارایی طراحی می شود. 6 - دارایی قابل توثیق: اموال و دارایی های موضوع ماده «7» قانون که توسط نهادهای وثیقه پذیر در سامانه به عنوان وثیقه ثبت و برای آن شناسه یکتا صادر می شود؛ 7 - فرآیندهای توثیق: فرآیندهای توثیق اعم از معرفی مال و دارایی، درخواست ترهین، ارزش گذاری، اجرا، جایگزینی، آزادسازی وثایق و ثبت سایر اطلاعات موردنیاز را شامل می شود. 8 - نهاد وثیقه پذیر: نهادهای وثیقه پذیر موضوع بند «ث» ماده «1» قانون؛ 9 - نهاد امین دارایی: دستگاه های اجرایی و اشخاص حقوقی موضوع ماده (2) این آیین نامه که از طریق سامانه، عملیات توثیق و جلوگیری از نقل و انتقال دارایی های قابل توثیق به نفع نهادهای وثیقه پذیر را پس از درخواست این نهادها انجام می دهند؛ 10 - نهاد دارنده اطلاعات دارایی: دستگاه های اجرایی و اشخاص حقوقی موضوع ماده (2) این آیین نامه که اطلاعات دارایی های قابل توثیق در سامانه نزد آنها ثبت و امکان صحت سنجی اطلاعات مربوط به این دارایی ها را از طریق سامانه فراهم می نمایند؛ 11 - نهاد ناظر: نهادهای ناظر بر نهادهای وثیقه پذیر مشتمل بر وزارت امور اقتصادی و دارایی، بانک مرکزی، سازمان بورس و اوراق بهادار و بیمه مرکزی؛ 12 - موسسات اعتباری: موسسات اعتباری موضوع بند (ح) ماده (1) قانون بانک مرکزی مصوب سال 1402. 13 - آیین نامه: آیین نامه ی اجرایی اموال و دارایی های قابل توثیق موضوع ماده (7) قانون؛بخش دوم ـ ایجاد و راه اندازی سامانه ماده 2 ـ سامانه توسط وزارت به گونه ای طراحی و راه اندازی می شود که شامل امکانات ذیل باشد: 1) پیاده سازی فرآیندهای توثیق2) امکان احراز هویت کاربران3) امکان استفاده از امضای دیجیتال4) امکان اخذ کارمزد فرآیندهای توثیق دارای هزینه/کارمزد قانونی5) صدور شناسه ی یکتا برای دارایی های توثیق شدهتبصره ـ وزارت صنعت، معدن و تجارت (مرکز توسعه تجارت الکترونیکی) مکلف است حداکثر ظرف مدت 3 ماه پس از ابلاغ این دستورالعمل شرایط و زیرساختهای لازم را برای ایجاد امکان امضای دیجیتال در سامانه فراهم نماید.بخش سوم ـ ثبت اطلاعات وثایق ماده 3 – وثیقه گذار مکلف است کلیه اسناد و مدارک مربوط به دارایی قابل توثیق اعم از اسناد مالکیت و ارزش گذاری آن را به نهاد وثیقه پذیر ارایه نماید. ماده 4 - کلیه اطلاعات موردنیاز دارایی قابل توثیق توسط نهاد وثیقه پذیر در سامانه ثبت خواهد شد. ماده 5 - نهادهای وثیقه پذیر موظف اند ضمن رعایت ردیف های (1) و (2) بند (ب) ماده (10) قانون، درخواست صحت سنجی اسناد و مدارک مربوط به دارایی قابل توثیق و بلامعارض بودن دارایی قابل توثیق را از طریق سامانه به نهاد دارنده اطلاعات دارایی ارسال نمایند. تبصره - اطلاعات موردنیاز سامانه به تفکیک هر یک از دارایی قابل توثیق توسط وزارت به نهادهای وثیقه پذیر، نهادهای امین دارایی و نهادهای دارنده اطلاعات دارایی اعلام خواهد شد.ماده 6 - پس از تایید بلامعارض بودن وثیقه گذاری اموال و دارایی قابل توثیق و ثبت نهایی فرآیندهای توثیق در سامانه، شناسه یکتا صادر شده و به صورت برخط به وثیقه گذار، نهاد وثیقه پذیر و نهاد امین دارایی ارایه می گردد. بخش چهارم – اجرا و آزادسازی وثایق ماده 7 – در صورت درخواست نهاد وثیقه پذیر و یا مرجع ذی صلاح قانونی از طریق سامانه، آزادسازی وثایق با رعایت قوانین و مقررات مربوط صورت می پذیرد. تبصره 1 - در صورتی که دارایی قابل توثیق در چهارچوب امکانات فنی سامانه واجد شرایط آزادسازی در چند مرحله باشد، نهاد وثیقه پذیر مکلف است درخواست آزادسازی وثایق مازاد را از طریق سامانه ارایه نماید. دارایی های واجد شرایط موضوع این تبصره توسط وزارت با هماهنگی نهاد ناظر عنداللزوم اعلام می گردد. تبصره 2 - نهاد ناظر مکلف است در صورت وجود مانع قانونی در خصوص آزادسازی دارایی قابل توثیق، موضوع مربوطه را به سامانه گزارش دهد. ماده 8 - پس از انجام مقدمات لازم جهت آزادسازی وثایق توسط نهاد وثیقه پذیر از طریق سامانه، نهاد امین دارایی مکلف است ظرف حداکثر سه روز کاری اقدامات لازم جهت آزادسازی وثایق را انجام و نتیجه اقدامات را از طریق سامانه به نهاد وثیقه پذیر یا مرجع ذی صلاح قانونی درخواست کننده، اطلاع دهد. ماده 9 – در خصوص آن دسته از وثایق که اجرای آن توسط نهاد امین دارایی و بدون نیاز به حکم قضایی انجام می شود، نهاد امین دارایی مکلف است ظرف مدت حداکثر سه روز کاری اقدامات لازم برای اجرای وثایق را انجام و نتایج را به سامانه ارسال نماید. ماده 10 - در خصوص آن دسته از وثایق که اجرای آن از طریق شعب اجرای احکام و دوایر اجرای ثبت و تصفیه امور ورشکستگی انجام می گیرد، مزایده ی این دسته از وثایق با رعایت تبصره (3) ماده (9) قانون انجام خواهد شد. تبصره - وزارت صنعت، معدن و تجارت (مرکز توسعه تجارت الکترونیکی) مکلف است نتایج مزایده های موضوع این ماده را به صورت سیستمی و از طریق سامانه تدارکات الکترونیکی دولت (ستاد) برای سامانه ارسال نماید.بخش پنجم – سایر ماده 11 – ارزش گذاری دارایی های قابل توثیق موضوع ماده (2) آیین نامه، به شرح ذیل صورت می پذیرد: 1) دارایی های قابل توثیق دارای ارزش ریالی، معادل همان ارزش ریالی، ارزش گذاری می شوند؛ نظیر سپرده های بانکی و ذخایر ریاضی بیمه های زندگی افراد. 2) در خصوص سهام و اوراق بهادار، کمترین قیمت آنها در شش ماه گذشته منتهی به آخرین معامله، ملاک تعیین ارزش دارایی است. 3) در خصوص فلزات گران بها، میانگین قیمت آن فلزات در سه ماه گذشته بر اساس قیمت معاملاتی آن فلزات در بورس کالا یا قیمت های اعلامی اتحادیه های ذی ربط، ملاک تعیین ارزش دارایی است. 4) در خصوص دارایی های قابل توثیقی که نهاد امین دارایی یا نهاد دارنده اطلاعات دارایی امکان ارزش گذاری دارایی را دارند، ارزش گذاری انجام شده توسط نهاد مربوط، ملاک تعیین ارزش دارایی است. 5) در خصوص دارایی های نامشهود، ارزش گذاری انجام شده توسط شرکت های ارزش گذار دارایی های نامشهود دارای مجوز از معاونت علمی، فناوری و اقتصاد دانش بنیان رییس جمهور، ملاک تعیین ارزش دارایی است. 6) در خصوص سایر دارایی های قابل توثیق، به تشخیص نهاد وثیقه پذیر، نظریه کارشناس رسمی ملاک تعیین ارزش دارایی است. تبصره - وزارت ضمن برقراری ارتباط سامانه با سامانه ملی کارشناسی موضوع ماده 2 آیین نامه نحوه تعیین کارشناس برای دستگاههای اجرایی، نسبت به پیاده سازی فرآیند ارزش گذاری هر یک از دارایی های قابل توثیق در سامانه از طریق کارشناس یا کارشناسان رسمی و یا مراجع قانونی ذی صلاح (نظیر شرکت های ارزش گذار دارایی های نامشهود دارای مجوز از معاونت علمی، فناوری و اقتصاد دانش بنیان رییس جمهور) اقدام می نماید.ماده 12 – قیمت گذاری دارایی های قابل توثیق مطابق توافق مندرج در قرارداد میان وثیقه گذار و نهاد وثیقه پذیر متناسب با ارزش گذاری آن دارایی انجام می شود. ماده 13 - کارمزد فرآیندهای توثیق با رعایت قوانین و مقررات مربوط، برعهده وثیقه گذار است. تبصره - نهادهای امین دارایی مکلف اند ظرف مدت دوماه پس از ابلاغ این دستورالعمل، کارمزد مربوط به هر یک از دارایی های قابل توثیق را مطابق با قوانین و مقررات مربوط، جهت پیاده سازی در سامانه برای وزارت (مرکز) ارسال نمایند.ماده 14 – حداکثر و حداقل ضریب توثیق هر یک از دارایی های قابل توثیق (نسبت ارزش ریالی تعهد پذیرفته شده توسط نهاد وثیقه پذیر به قیمت تعیین شده برای دارایی) متناسب با شرایط آن دارایی حداقل دو ماه قبل از امکان توثیق دارایی مذکور در سامانه توسط شورا تعیین می گردد. تبصره - تغییرات ضریب توثیق هر یک از دارایی های قابل توثیق باید حداقل دو ماه قبل از اعمال در سامانه، توسط شورا تعیین و ابلاغ گردد.ماده 15 – نهاد وثیقه پذیر می تواند در قرارداد با وثیقه گذار، وی را مکلف به بیمه کردن دارایی قابل توثیق و جایگزینی یا افزایش میزان دارایی در صورت کاهش ارزش دارایی نماید. دستورالعمل "تاسیس و فعالیت کارگزاری (آژانس) جذب سرمایه گذاری شورای ملی تامین مالی در جلسه مورخ 1404/01/20 به پیشنهاد وزارت امور اقتصادی و دارایی و با استناد به ماده (30) و بند (الف) ماده (46) قانون تامین مالی تولید و زیرساخت ها مصوب سال 1402 مجلس شورای اسلامی، دستورالعمل "تاسیس و فعالیت کارگزاری (آژانس) جذب سرمایه گذاری" را به شرح ذیل تصویب نمود: بخش اول ) تعاریف ماده 1 - اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده (1) قانون تشویق و حمایت سرمایه گذاری خارجی مصوب سال 1380 و آیین نامه اجرایی آن، به همان معانی در این دستورالعمل به کار می رود. اصطلاحات و واژگان ذیل در معانی مشروح به کار می روند: 1) قانون: قانون تامین مالی تولید و زیرساخت ها مصوب سال 1402؛ 2) قانون تشویق: قانون تشویق و حمایت سرمایه گذاری خارجی مصوب سال 1380؛ 3) شیوه نامه: شیوه نامه نحوه تأسیس و نظارت بر عملکرد کارگزاری (آژانس) جذب سرمایه گذاری موضوع ماده (2) این دستورالعمل؛ 4) شورا: شورای ملی تامین مالی موضوع بند (الف) ماده (2) قانون؛ 5) سازمان: سازمان سرمایه گذاری و کمک های اقتصادی و فنی ایران؛ 6) مرکز خدمات: مرکز خدمات سرمایه گذاری استان موضوع تصویب نامه شماره 26986/44458 مورخ 1389/2/8 هیات وزیران؛ 7) درگاه: درگاه ملی مجوز های کسب و کار موضوع جزء (21) ماده (1) قانون اصلاح مواد (1) و (7) قانون اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم (44) قانون اساسی و اصلاحات بعدی آن مصوب سال 1399؛ 8) سامانه جامع اطلاعات سرمایه گذاری کشور: سامانه جامع اطلاعات سرمایه گذاری کشور موضوع ماده (25) قانون؛ 9) متقاضی: شخصی که با رعایت مفاد این دستورالعمل، درخواست مجوز کارگزاری (آژانس) را از طریق درگاه به سازمان ارایه می کند؛ 10) کارگزاری: شخص حقوقی که با برخورداری از مجوز فعالیت معتبر بر اساس ساز و کارهای مندرج در این دستورالعمل، مبادرت به انجام فعالیت های موضوع ماده (3) این دستورالعمل می نماید؛ 11) مجوز تاسیس: «مجوز تاسیس کارگزاری جذب سرمایه گذاری» که با درخواست متقاضی و طی فرآیندهای پیش بینی شده در این دستورالعمل توسط سازمان صادر می شود؛ 12) مجوز فعالیت: «مجوز فعالیت کارگزاری جذب سرمایه گذاری» که با درخواست متقاضی و طی فرآیندهای پیش بینی شده در این دستورالعمل توسط سازمان صادر و تمدید می شود؛ 13) حق الزحمه: مبلغی که بارعایت ماده (14) این دستورالعمل تصویب و ابلاغ شده و در ازای ارایه خدمات موضوع ماده (3) این دستورالعمل توسط کارگزاری قابل دریافت است؛ 14) سرمایه گذار خارجی: سرمایه گذار خارجی موضوع ماده (1) قانون تشویق و حمایت سرمایه گذاری خارجی؛ 15) سرمایه پذیر: شخص حقیقی یا حقوقی اعم از دولتی یا غیردولتی که برای اخذ خدمات به منظور تأمین منابع مالی، مدیریتی و جذب فناوری در پروژه و استفاده از ظرفیت های پیش بینی شده در ماده (2) این دستورالعمل، به هر یک از کارگزاری ها مراجعه می نماید؛ 16) مجوز سرمایه گذاری: مجوز موضوع ماده (6) قانون تشویق؛ 17) رویداد: هرگونه برنامه زمان بندی شده اعم از نمایشگاه، همایش، سمینار، جشنواره، نشست، مجمع، کنفرانس، میزگرد یا هر برنامه مشابهی که منجر به انجام فعالیت خاص جمعی در ارتباط با سرمایه گذاری در زمان مشخص به صورت حضوری، مجازی و یا ترکیبی گردد؛ 18) آموزش: هرگونه برنامه یا فعالیت رسمی با هدف مهارت افزایی، ظرفیت سازی، توانمندسازی و ارتقاء شایستگی در قالب دوره، کارگاه و یا پودمان با رویکرد حضوری، مجازی یا ترکیبی اعم از این موارد که منتهی به صدور گواهی پایان دوره باشد یا نباشد.بخش دوم ) خدمات و تکالیف کارگزاری ها ماده 2 - سازمان بر اساس شیوه نامه ای که پس از تصویب این دستورالعمل تهیه و منتشر می نماید، نسبت به صدور مجوزهای تأسیس و فعالیت کارگزاری (آژانس)های جذب سرمایه گذاری و نظارت بر عملکرد این کارگزاری ها اقدام می نماید. شیوه نامه پیش از ابلاغ به اطلاع شورا خواهدرسید. تبصره 1 - شیوه نامه مشتمل بر شرایط عمومی و اختصاصی متقاضیان تأسیس کارگزاری، فرآیندهای صدور مجوز، الزامات اجرایی، فنی و تخصصی قابل رعایت توسط کارگزاری ها، ساز و کار نظارتی و ابزارهای اعمال نظارت بر عملکرد کارگزاری ها م. ب.. تبصره 2 - مجوزهای تأسیس و فعالیت کارگزاری حسب مورد پس از دریافت درخواست از طریق درگاه، توسط سازمان صادر می گردد. ماده 3 - کارگزاری در چهارچوب این دستورالعمل، خدمات زیر را در حوزه جذب سرمایه خارجی ارایه می دهد: 1) ارایه خدمات مشاوره در خصوص موضوعات مرتبط با فعالیت کارگزاری ازجمله: قوانین، مقررات و ضوابط مالی، مالیاتی، تجاری، حقوقی و فرآیندی، طراحی مدل های مالی و تأمین مالی، مدیریت ریسک، معرفی مشوق ها و معافیت های قانونی، تدوین مطالعات امکان سنجی و طرح توجیهی، ارزیابی بازار و مکان یابی پروژه ها، معرفی ضوابط و شرایط سرمایه گذاری در ایران و نحوه اخذ مجوز سرمایه گذاری و سایر خدمات مشاوره ای مرتبط؛ 2) برگزاری گشت (تور) سرمایه گذاری به منظور بازدید میدانی از ظرفیت ها، فرصت ها و طرح های سرمایه گذاری خارجی و کمک به انتخاب محل مناسب اجرای پروژه؛ 3) ارایه درخواست و پیگیری اخذ، تمدید و اصلاح مجوز سرمایه گذاری خارجی، ورود و ثبت سرمایه خارجی و خروج عواید و اصل سرمایه خارجی با رعایت قانون تشویق و آیین نامه اجرایی آن؛ 4) پیگیری امور مربوط به ثبت و اعمال تغییرات در شرکت پروژه سرمایه گذاری خارجی؛ 5) اخذ مجوزهای اولیه شروع کسب وکار از دستگاه های ذی ربط و تمدید مجوزها یا اخذ مجوزهای توسعه طرح سرمایه گذاری خارجی حسب مورد بر اساس فرآیندهای مندرج در درگاه ملی مجوزها؛ 6) ارایه درخواست و پیگیری صدور و تمدید روادید، پروانه اقامت و پروانه کار مرتبط با سرمایه گذاری خارجی؛ 7) پیگیری امور گمرکی برای ورود سرمایه غیرنقد سرمایه گذار خارجی مطابق با مجوز سرمایه گذاری؛ 8) ارایه خدمات حل اختلاف به شیوه های غیرقضایی و جایگزین در موضوعات مرتبط با سرمایه گذاری؛ 9) انجام مطالعات اقتصادی و امکان سنجی طرح های نیازمند تأمین مالی خارجی در حوزه های مختلف اقتصادی مطابق با استانداردهای بین المللی؛ ایجاد بانک اطلاعاتی از ظرفیت ها، فرصت های سرمایه گذاری و پروژه های آماده مشارکت و نیز تعریف زنجیره های ارزش مشترک در سطوح ملی، منطقه ای و استانی؛ 10) بازاریابی بین المللی فرصت ها و طرح های نیازمند جذب سرمایه گذاری خارجی (اعم از بخش های دولتی و غیردولتی) پس از درج در سامانه جامع اطلاعات سرمایه گذاری کشور، ایجاد ارتباط میان سرمایه گذاران و سرمایه پذیران بالقوه و بالفعل از طریق برگزاری جلسات دوجانبه و چندجانبه، هماهنگی پذیرش هیات های سرمایه گذار خارجی و اعزام هیأ ت های سرمایه پذیر به خارج از کشور، برگزاری رویدادهای تخصصی، مشارکت در رویدادهای سرمایه گذاری در داخل و یا خارج از کشور؛ 11) انجام اقدامات به منظور تصویرسازی مناسب از فضای اقتصادی کشور، نیازسنجی، طراحی و اجرای برنامه های آموزشی در موضوعات مرتبط، تولید محتوای مرتبط از جمله تهیه کلیپ، بروشور و تیزرهای تبلیغاتی و پخش آنها در رسانه ها، راه اندازی پایگاه اطلاع رسانی اینترنتی، استفاده از ظرفیت های شبکه های اجتماعی و یا سایر روش ها، تدوین و انتشار گزارش های اقتصادی، ترویج و توسعه ادبیات و فرهنگ سرمایه گذاری و تولید محتوای علمی مرتبط با سرمایه گذاری و ترویج توسعه اقتصادی، اقتصاد سبز و دانش بنیان. تبصره 1 - ارایه خدمات ذکرشده در این ماده و یا سایر خدمات مرتبط با موضوع فعالیت کارگزاری در صورت نیاز به مجوز براساس قوانین و مقررات جاری کشور، منوط به اخذ مجوزهای قانونی لازم از مراجع ذی صلاح م. ب.. تبصره 2 - استفاده کارگزاری از خدمات اشخاص حقیقی و حقوقی در حوزه های تخصصی مورد نیاز، ازجمله وکلای دادگستری، موسسات حسابرسی، آژانس های خدمات مسافرتی و دیگر نهادهای مرتبط با رعایت قوانین و مقررات کشور بلامانع است. ماده 4 - کارگزاری ها مکلفند به صورت شش ماه یکبار، گزارشی از آخرین وضعیت تحقق و عملیاتی شدن پروژه هایی که توسط ایشان به متقاضیان سرمایه گذاری خارجی پیشنهاد گردیده را به تفکیک هر پروژه به سازمان ارایه و در صورت عدم تحقق سرمایه گذاری، دلایل آن و گزارش تحلیلی خود در این خصوص را به سازمان (رتبه های 1 و 2) و مرکز خدمات (رتبه 3) ارایه نمایند.ماده 5 - کارگزاری ها مکلفند اجرای خدمات موضوع ماده (3) را با هماهنگی سازمان (تمام رتبه ها) و مرکز خدمات (رتبه های 2 و 3) انجام داده و امور محول شده از سوی آن ها را متناسب با توان و ظرفیت خود به انجام برسانند. تبصره - در صورتی که امور محول شده واجد بار مالی برای کارگزاری باشد، کارگزاری مکلف به اجرای آن نیست؛ اما اجرای آن در ارزیابی عملکرد کارگزاری و فرآیند ارتقاء آن اثرگذار خواهدبود.ماده 6 - کارگزاری مکلف است فعالیت های خود را با رعایت قانون تشویق و آیین نامه اجرایی آن، دستورات ابلاغ شده توسط رییس سازمان، مصوبات هیات سرمایه گذاری خارجی موضوع ماده (6) قانون تشویق و سایر قوانین و مقررات مربوط را انجام دهد. بخش سوم ) ایجاد و رتبه بندی کارگزاری ها ماده 7 - شرکت متقاضی اخذ مجوز فعالیت کارگزاری باید واجد شرایط ذیل باشد: 1)کارگزاری در قالب شرکت سهامی ثبت شده و اساسنامه آن منطبق با مفاد این دستورالعمل و شیوه نامه تنظیم و ثبت شده باشد. 2)سهامداران و ذی نفعان شرکت شامل اشخاص حقوقی بخش های دولتی و عمومی نباشد؛ 3)شرکت واجد حداقل سرمایه نقدی تأمین و ثبت شده نزد مرجع ثبت شرکت ها براساس مفاد این دستورالعمل باشد؛ 4)حسابرس و بازرس قانونی کارگزاری عضو معتبر جامعه حسابداران رسمی ایران باشد؛ 5)شرکت و مدیران و سهامداران آن واجد سایر شرایط مندرج در این دستورالعمل و شیوه نامه باشند. تبصره 1 - کارکنان شاغل در سازمان نمی توانند در کارگزاری ها سمت، سهم یا فعالیت داشته باشند. همکاری ها و تعاملات صورت گرفته در چهارچوب وظایف محوله با اطلاع و تأیید سازمان (رییس کل یا یکی از مدیران کل دفاتر تخصصی) بلامانع است. تبصره 2 - در صورتی که کارگزاری و مدیران آن هر یک از شرایط مندرج در این دستورالعمل یا شیوه نامه را از دست بدهند یا مستنداتی به دست آید مبنی بر اینکه از ابتدا شرایط مذکور را نداشته اند، لازم است ظرف مدت حداکثر یک ماه از بروز شرایط جدید یا احراز فقدان شرایط و امتیاز، نسبت به رفع آن موارد اقدام و گزارش آن را به سازمان ارایه نمایند؛ در غیر این صورت، بر اساس فرآیند تعریف شده در شیوه نامه به موضوع رسیدگی و نسبت به تعلیق فعالیت کارگزاری برای مدت سه ماه و در صورت عدم رفع مشکل، نسبت به ابطال مجوز کارگزاری اقدام می گردد. تبصره 3 – هر گونه نقل و انتقال سهام یا تغییر در مدیریت شرکت، صرفاً منوط به رعایت ضوابط مندرج در اساسنامه و با رعایت مفاد این دستورالعمل و شیوه نامه م. ب. و در صورت انتقال قهری، در صورتی که برخورداری منتقل الیهم از ضوابط مندرج در این ماده ظرف مهلت شش ماه از طریق ارایه مستندات به دفتر سرمایه گذاری خارجی، با نظر رییس سازمان احراز نشود یا انتقال منجر به از دست دادن الزامات مندرج در این دستورالعمل گردد، مطابق تبصره (2) این ماده اقدام می گردد.ماده 8 - مدت اعتبار مجوز تأسیس، شش ماه از تاریخ صدور و با قابلیت حداکثر دو بار تمدید توسط سازمان و مدت اعتبار مجوز فعالیت، دو سال از تاریخ صدور است که به درخواست متقاضی و براساس ضوابط مندرج در این دستورالعمل و شیوه نامه برای دوره های دو ساله قابل تمدید م. ب.. ماده 9 - کارگزاری ها در سه رتبه تشکیل می گردند که رتبه یک واجد بیشترین اعتبار و صلاحیت و رتبه سه واجد کمترین آن م. ب.. جزییات مربوط به دامنه اختیارات و الزامات اخذ رتبه و فعالیت کارگزاری در شیوه نامه تعیین می گردد. بخش چهارم ) نظارت بر عملکرد کارگزاری ها ماده 10 - سازمان می تواند به صورت مستقیم یا با همکاری مراکز خدمات، در هر زمان روند اجرایی و اقدامات کارگزاری ها را مورد نظارت قرار دهد. تبصره - کارگزاری مکلف است تمام ملزومات انجام نظارت و مستندات اقدامات خود را بر اساس ساز و کار تعریف شده در شیوه نامه و همچنین حسب مورد به درخواست سازمان، در اختیار سازمان یا مرکز خدمات قرار دهد.ماده 11 - در صورت احراز تخلف کارگزاری از قوانین، مقررات و ضوابط جاری کشور اعم از قانون، قانون تشویق و آیین نامه اجرایی آن، این دستورالعمل و تکالیف ابلاغ شده در قالب مصوبات شورا و هیات سرمایه گذاری خارجی و نیز، در صورت وجود شکایت های متعدد یا هر قرینه دیگری که نشان از عملکرد خلاف یا غیرحرفه ای کارگزاری داشته باشد، رییس سازمان براساس گزارش دریافت شده و متناسب با نوع، تکرار، تعدد و شدت تخلف، تصمیمات ذیل را اتخاذ می کند: 1) احضار مدیرعامل و اخذ توضیح از کارگزاری؛ 2) تذکر کتبی به کارگزاری ؛ 3) اخطار کتبی به کارگزاری و درج در سوابق؛ 4) اخطار کتبی به کارگزاری و درج در سوابق با اطلاع رسانی در تارنمای اینترنتی سازمان و سامانه جامع اطلاعات سرمایه گذاری کشور؛ 5) سلب صلاحیت مدیران و اعضای هیات مدیره کارگزاری؛ 6) تنزل رتبه کارگزاری؛ 7) تعلیق مجوز کارگزاری بین شش ماه تا یک سال؛ 8) ابطال مجوز کارگزاری. تبصره - احراز و برخورد با تخلفات کارگزاری بر اساس مفاد این دستورالعمل و شیوه نامه نافی مسیولیت کارگزاری در برابر سایر اشخاص و مانع از پاسخگویی حقوقی و کیفری کارگزاری در مراجع قضایی نخواهد بود.ماده 12 - مجوز فعالیت کارگزاری در موارد زیر با تصمیم رییس سازمان ابطال می شود: 1) به درخواست کارگزاری؛ 2) در صورت عدم رفع تعلیق موضوع تبصره های (2) و (3) ماده (7) و بند (8) ماده (11) این دستورالعمل؛ 3) در صورتی که کارگزاری تا یک سال پس از صدور مجوز فالیت، اقدام به فعالیت ننماید؛ 4) در صورتی که کارگزاری حداکثر یک ماه قبل از اتمام اعتبار مجوز، نسبت به تمدید آن اقدام ننماید؛ 5) انحلال شرکت؛ 6) ورشکستگی شرکت براساس رای قطعی مرجع قضایی. تبصره - در صورت ابطال یا تعلیق مجوز فعالیت کارگزاری، حسب مورد، مدیرعامل یا مدیر تصفیه شرکت مکلف است سازوکار انتقال قراردادها به دیگر کارگزاری های معتبر موجود (متناسب با رتبه کارگزاری) و با نظارت سازمان بدون تحمیل هزینه اضافی به متقاضی را فراهم نماید.بخش پنجم ) سایر الزامات و ضوابط عمومی ماده 13 - سازمان می تواند درصورتی که تعداد کارگزاری های دارای مجوز به حداقل 20 کارگزاری برسد، اقدامات لازم برای تصویب دستورالعمل تأسیس «انجمن کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران» را به عنوان تشکل صنفی این کارگزاری ها انجام دهد. تبصره 1 - انجمن، به عنوان همکار سازمان و آژانس تشویق سرمایه گذاری خصوصی ایران با هماهنگی سازمان عمل می نماید و سازمان می تواند آن را به نهادها، سازمان ها و مجامع داخلی و بین المللی از جمله مجمع جهانی آژانس های تشویق سرمایه گذاری (وایپا) معرفی نماید. تبصره 2 - الزامات تأسیس و ساز و کارهای عضویت، تصمیم گیری و اقدام، نظارت بر عملکرد و سایر ضوابط حاکم بر انجمن، همزمان با تحقق نصاب مندرج در این ماده و اتخاذ تصمیم در سازمان مبنی بر تشکیل انجمن، با پیشنهاد سازمان در شورا تصویب و توسط وزیر امور اقتصادی و دارایی ابلاغ می گردد. ماده 14 - جدول نرخ حق الزحمه خدمات کارگزاری ها در دی ماه هر سال توسط رییس سازمان به شورا پیشنهاد و پس از تصویب در شورا، تا پیش از پایان سال توسط وزیر امور اقتصادی و دارایی ابلاغ می گردد. تبصره - در اولین سال اجرای این دستورالعمل، جدول موصوف ظرف مهلت سه ماه از تاریخ تصویب این دستورالعمل توسط سازمان تهیه و پس از طی تشریفات مندرج در این ماده ابلاغ می گردد.ماده 15 - با همکاری سازمان و مرجع ثبت شرکت ها، ساز و کاری اتخاذ می گردد تا موضوع فعالیت «تأسیس کارگزاری و انجام کلیه خدمات مربوط به تشویق، تسهیل و جذب سرمایه گذاری خارجی و تامین مالی خارجی» به گزینه های مندرج در درگاه اینترنتی ثبت شرکت ها اضافه و ثبت این فعالیت منوط به بارگذاری مجوز تأسیس و رعایت ضوابط مندرج در ماده (7) این دستورالعمل و مفاد شیوه نامه موضوع ماده (3) این دستورالعمل و ثبت سایر صورتجلسه ها نظیر تغییر مدیران، تغییرات سهامداران و تغییر آدرس که با رعایت ضوابط مندرج در این دستورالعمل و شیوه نامه ی مذکور صورت گرفته باشد، است.