تبصره 1

برای ارائه‌ی <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1%D9%87">مشاوره</a> در زمینه‌ی خرید، فروش، یا نگه‌داری اوراق بهادار، فرم کسب <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%D8%A7%D8%AA">اطلاعات</a> مشتریان باید طوری طراحی گردد که علاوه بر کسب اطلاعات این ماده، حاوی سوالاتی برای ارزیابی توان مشتری برای تحمل <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%DB%8C%D8%B3%DA%A9">ریسک</a> باشد. روش <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1-%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">مشاور سرمایه‌گذاری</a> برای اینکه از پاسخ به سوالات مذکور، میزان توان <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%AA%D8%B1%DB%8C">مشتری</a> در تحمل ریسک را ارزیابی نماید باید مدون و مکتوب باشد. مشاور سرمایه‌گذاری نمی‌تواند در این پرسشنامه، ارزیابی میزان توان مشتری در تحمل ریسک را به خود مشتری واگذارد یا مستقیماً تعیین آن را از مشتری طلب کند.