تبصره 2

مرجع <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%D8%B3%DB%8C%D8%AF%DA%AF%DB%8C">رسیدگی</a> به تخلفات می‌تواند به منظور <a class="tagref" href="/واژه/%D9%BE%DB%8C%D8%B4%DA%AF%DB%8C%D8%B1%DB%8C">پیشگیری</a> از تکرار تخلف یا گسترش دامنه‌ی آن، اعاده ی وضعیت به قبل از انجام تخلف یا رفع اثرات تخلف انجام شده، <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1-%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">مشاور سرمایه‌گذاری</a> را ملزم به موارد زیر نماید: 1 اصلاح یا تقویت نظام کنترل‌های داخلی؛ 2 – اصلاح رویه‌ها و آیین نامه‌های داخلی؛ 3 تامین، تکمیل و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A2%D9%85%D9%88%D8%B2%D8%B4">آموزش</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%DB%8C%D8%B1%D9%88%DB%8C-%D8%A7%D9%86%D8%B3%D8%A7%D9%86%DB%8C">نیروی انسانی</a> در بخش‌ها و زمینه‌های خاص؛ 4 – منع مشاور سرمایه‌گذاری از گسترش کمی و یا جغرافیایی فعالیت‌ها تا زمان احراز شرایطی خاص؛ مرجع رسیدگی همچنین می‌تواند برای انجام موارد موضوع این تبصره، مهلت تعیین کرده و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%D9%81%D8%B9-%D8%AA%D8%B9%D9%84%DB%8C%D9%82">رفع تعلیق</a> از تمام یا بخشی از فعالیت‌ها یا رفع محدودیت از فعالیت‌های مشاور سرمایه‌گذاری را منوط به اجرای آن‌ها در مهلت مقرر نماید. در صورت عدم اجرای موارد تعیین شده در این تبصره در مهلت مقرر، مرجع رسیدگی می‌تواند تنبیهات مذکور در این ماده را اعمال کند.