تبصره 3

- تصمیم برای پذیرش یا ادامهٴ یک رابطهٴ <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%DB%8C">کارگزاری</a> بانکی باید به تایید <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%AF%DB%8C%D8%B1%DB%8C%D8%AA">مدیریت</a> ارشد موسسهٴ مالی برسد و مدیریت ارشد باید به طور منظم از روابط کارگزاری بانکی با خطرپذیری (<a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%DB%8C%D8%B3%DA%A9">ریسک</a>) بالا و نحوهٴ <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B8%D8%A7%D8%B1%D8%AA-%D8%A8%D8%B1">نظارت بر</a> آن ها <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B7%D9%84%D8%B9">مطلع</a> شود.