ماده 10

بخش‌های زیر در <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D8%B1%DA%A9%D8%AA">شرکت</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1-%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">مشاور سرمایه‌گذاری</a> باید از یکدیگر جدا بوده و مستقیماً یا به واسطه ی مدیران جداگانه، تحت <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B8%D8%A7%D8%B1%D8%AA">نظارت</a> بالاترین مقام اجرایی (<a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%AF%DB%8C%D8%B1%D8%B9%D8%A7%D9%85%D9%84">مدیرعامل</a> ) باشند: 1 بخش مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری؛ 2 بخش مالی؛ 3 بخش اخذ و اجرای <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D9%81%D8%A7%D8%B1%D8%B4-%D8%AE%D8%B1%DB%8C%D8%AF">سفارش خرید</a> و <a class="tagref" href="/واژه/%D9%81%D8%B1%D9%88%D8%B4">فروش</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">اوراق بهادار</a> از مشتریان، در صورتی‌که به فعالیت <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%DB%8C">کارگزاری</a> نیز می‌پردازد.