🔒ماده 13

در صورت عدم رعایت مواد 6، 11 و 12، موضوع از طرف <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AF%D8%A8%DB%8C%D8%B1">دبیر</a> <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D9%85%DB%8C%D8%AA%D9%87">کمیته</a> جهت <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%D8%B3%DB%8C%D8%AF%DA%AF%DB%8C">رسیدگی</a> به مراجع مربوطه ارجاع می‌شود. مرجع رسیدگی کننده در صورت احراز تخلف، می‌تواند <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%87%D8%A7%D8%AF-%D9%85%D8%A7%D9%84%DB%8C">نهاد مالی</a> را به یکی از موارد زیر محکوم نماید: 1 <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AE%D8%B7%D8%A7%D8%B1">اخطار</a> کتبی بدون درج در پرونده؛ 2 اخطار کتبی با درج در پرونده؛ 3 تعلیق فعالیت نهاد مالی به مدت محدود حسب مورد؛ 4 <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AC%D8%B1%DB%8C%D9%85%D9%87">جریمه</a> نقدی موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها و <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%87%D8%A7%D8%AF%D9%87%D8%A7%DB%8C-%D9%85%D8%A7%D9%84%DB%8C">نهادهای مالی</a> جدید.