ماده 15

مرجع <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%D8%B3%DB%8C%D8%AF%DA%AF%DB%8C">رسیدگی</a> میتواند مدیران یا کارکنان <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%DB%8C">کارگزاری</a> را که عملکرد آنها در ارتکاب تخلفات موضوع این دستورالعمل موثر <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AA%D8%B4%D8%AE%DB%8C%D8%B5">تشخیص</a> میدهد، ب. ت. ب. نوع تخلف، به تنبیهات انضباطی ذیل محکوم کند: 1. تذکر کتبی 2. <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AE%D8%B7%D8%A7%D8%B1">اخطار</a> کتبی 3. محرومیت از انجام برخی فعالیتهای مشخص در کارگزاری مربوط یا سایر کارگزاری‌ها تا یکسال 4. تعلیق مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانونهای مربوط یا بورسها یا بازارهای خارج از بورس حداکثر به مدت یکسال 5. لغو مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانونهای مربوط یا بورسها یا بازارهای خارج از بورس