ماده 17

<a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1-%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">مشاور سرمایه‌گذاری</a> موظف است <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B3%D9%86%D8%A7%D8%AF-%D9%88-%D9%85%D8%AF%D8%A7%D8%B1%DA%A9">اسناد و مدارک</a> مربوط به فعالیت خود از جمله اسناد و مدارک زیر را حداقل به مدت پنج سال نگه‌داری نماید: 1 فرم‌های شناسایی و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%D8%A7%D8%AA">اطلاعات</a> مشتریان و نتایج حاصل از <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AA%D8%AD%D9%84%DB%8C%D9%84">تحلیل</a> این اطلاعات؛ 2 قراردادهای منعقده با مشتریان؛ 3 مکاتبات و <a class="tagref" href="/واژه/%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%D8%B4">گزارش</a>‌های تبادل شده با مشتریان؛ 4 گزارش ذینفعان اوراق بهادار، که <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1">مشاور</a> سرمایه‌گذاری در اجرای تبصره‌ی 2 ماده‌ی 19 این دستورالعمل دریافت کرده است؛ 5 مدارک مثبته‌ی وقایع مالی مرتبط با خود به خصوص مبادلات مالی با مشتریان و صورتحساب‌های صادره برای آن‌ها؛ 6 نسخه‌ای از اطلاعاتی که مشاور سرمایه‌گذاری از طریق تارنمای رسمی خود منتشر کرده است، حاوی تاریخ و ساعت انتشار؛ 7 مدارک راجع به دعاوی حقوقی له یا علیه مشاور سرمایه‌گذاری؛ 8 سایر مدارک و گزارش‌هایی که توسط سازمان تعیین و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%A8%D9%84%D8%A7%D8%BA">ابلاغ</a> می‌گردد.