ماده 2

هر <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D8%AE%D8%B5-%D8%AD%D9%82%D9%88%D9%82%DB%8C">شخص حقوقی</a> که قبلاً به عنوان <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%87%D8%A7%D8%AF-%D9%85%D8%A7%D9%84%DB%8C">نهاد مالی</a> نزد سازمان به ثبت نرسیده‌باشد، در شرایط زیر ملزم است کتباً از سازمان درخواست نماید تا به عنوان یک <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%87%D8%A7%D8%AF%D9%87%D8%A7%DB%8C-%D9%85%D8%A7%D9%84%DB%8C">نهادهای مالی</a> متناسب با موضوع فعالیت یا متناسب با <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%A7%D9%85">نام</a> خود، نزد سازمان ثبت گردد یا به دلایل مندرج در این دستورالعمل، از الزام به ثبت به عنوان نهاد مالی، نزد سازمان مستثنی گردد: 2 – 1 – در صورتی‌که در نام خود یک یا چند عنوان از عناوین مختص نهادهای مالی را به شرح زیر استفاده نموده‌باشد: 2 1 1) عناوینی که در بندهای 7 و 13 تا 22 قانون <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D8%B2%D8%A7%D8%B1-%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">بازار اوراق بهادار</a> برای نهادهای مالی ذکر شده‌است که عبارتند از : <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D8%B1%DA%A9%D8%AA">شرکت</a> سپرده گذاری مرکزی <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">اوراق بهادار</a> و تسویه وجوه، <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1">کارگزار</a>، کارگزار معامله‌گر، بازارگردان، <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1">مشاور</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">سرمایه‌گذاری</a>، سبدگردان، شرکت تامین سرمایه، <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B5%D9%86%D8%AF%D9%88%D9%82">صندوق</a> بازنشستگی، صندوق سرمایه‌گذاری، مؤسسه رتبه‌بندی، شرکت پردازش <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%D8%A7%D8%AA">اطلاعات</a> مالی، شرکت سرمایه‌گذاری و شرکت مادر(هلدینگ)؛ 2 1 2) عناوینی که در بندهای &#34; د&#34; و &#34;هـ&#34; قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید برای نهادهای مالی ذکر شده‌است که عبارتند از : نهاد واسط و صندوق سرمایه‌گذاری؛ 2 1 3) عناوینی که در اجرای ماده 3 آیین نامه اجرایی قانون <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D8%B2%D8%A7%D8%B1">بازار</a> اوراق بهادار، برای نهادهای مالی مصوب <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D9%88%D8%B1%D8%A7%DB%8C-%D8%B9%D8%A7%D9%84%DB%8C">شورای عالی</a> بورس، انتخاب شده‌اند؛ 2 1 4) عناوینی که در مقررات مصوب ارکان بازار اوراق بهادار، به دلیل تشابه با عناوین مختص نهادهای مالی به شرح فوق، به عنوان عناوین مربوط به نهادهای مالی قلمداد شده و استفاده از آن‌ها مستلزم اخذ مجوز از سازمان م. ب.. 2 2 در صورتی‌که یک یا چند نوع از فعالیت‌هایی که طبق قانون بازار اوراق بهادار و قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید و مقررات مصوب ارکان بازار اوراق بهادر در مورد تاسیس و فعالیت نهادهای مالی و همچنین <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B3%D8%A7%D8%B3%D9%86%D8%A7%D9%85%D9%87">اساسنامه</a>‌های نمونه مصوب سازمان برای نهادهای مالی، از جمله فعالیت های منحصر به نهاد مالی و مستلزم اخذ مجوز قلمداد شده‌اند را در موضوع فعالیت در اساسنامه خود قید نموده‌باشد. سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار فعالیت منحصر به نهادهای مالی محسوب نمی‌شود. 2 3 در صورتی‌که شخص حقوقی به هر نحو به موضوعات فعالیت منحصر به نهاد مالی اشتغال ورزد؛ 2 4 در صورتی‌که شخص حقوقی بیش از 50 درصد از دارایی‌های خ. ر. ب. سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار اختصاص دهد یا بیش از 50 درصد از درآمد عملیاتی آن در طول یک‌سال مالی، از محل سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار (<a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D9%88%D8%AF">سود</a> تخصیصی یا درآمد ناشی از افزایش <a class="tagref" href="/واژه/%D9%82%DB%8C%D9%85%D8%AA">قیمت</a> اوراق بهادار)، کسب شده باشدو یکی از شرایط زیر را داشته‌باشد: 1 – در صورتی‌که نزد مرجع ثبت شرکت‌ها به‌صورت <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D8%B1%DA%A9%D8%AA-%D8%B3%D9%87%D8%A7%D9%85%DB%8C-%D8%B9%D8%A7%D9%85">شرکت سهامی عام</a> به ثبت رسیده باشد، یا 2 – در صورتی‌که نزد مرجع ثبت شرکت‌ها به‌صورت <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B4%D8%AE%D8%A7%D8%B5-%D8%AD%D9%82%D9%88%D9%82%DB%8C">اشخاص حقوقی</a> ب. غ. از شرکت سهامی عام به ثبت رسیده باشد و بیش از 50 درصد از دارایی‌های آن به سرمایه‌گذاری در سهام شرکت‌های سهامی عام یا اوراق بهادار منتشره در عرضه‌های عمومی اختصاص داده شده باشد یا بیش از 50 درصد درآمد عملیاتی آن در طول یک‌سال مالی از محل سرمایه‌گذاری در سهام و اوراق بهادار یادشده ( ناشی از سود تخصیصی یا افزایش قیمت)، به‌دست آمده باشد؛