ماده 21

سازمان می‌تواند به صورت ادواری یا در مواقع لزوم، مدارک و هرگونه مستندات مشاور سرمایه‌گذاری و هر گونه اماکن متعلق به مشاور سرمایه‌گذاری یا تحت اختیار یا کنترل وی را با اهداف زیر مورد بازرسی قرار دهد یا ارائه‌ی اطلاعات، مدارک و گزارش‌هایی را از مشاور سرمایه‌گذاری درخواست کند: 1 اطمینان از تهیه و نگه‌داری اسناد، مدارک، گزارش‌ها و دفاتر مالی مطابق قوانین و مقررات؛ 2 اطمینان از انطباق عملکرد مشاور سرمایه‌گذاری با قرارداد مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری و مقررات مربوطه؛ 3 اطمینان از حفظ شرایط تعیین شده برای تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری؛ 4 بررسی شکایات و اعتراضات رسیده از سوی مشتری یا افراد دیگر؛ 5 – بررسی تخلفات احتمالی مشاور سرمایه‌گذاری؛ 6 – تهیه‌ی گزارش‌ها، اسناد و مدارک برای سایر نهادهای ذیصلاح.