🔒ماده 23

الف- انجام موارد زیر از سوی «اشخاص تحت <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B8%D8%A7%D8%B1%D8%AA">نظارت</a>» یا سهامداران موثر و مدیران آنها تخلف محسوب می شود. معاون تنظیم گری و نظارت در مقام <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AF%D8%A7%D8%AF%D8%B3%D8%AA%D8%A7%D9%86">دادستان</a> انتظامی <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D9%86%DA%A9-%D9%85%D8%B1%DA%A9%D8%B2%DB%8C">بانک مرکزی</a> موظف است در صورت مشاهده هریک از تخلفات، اعمال تنبیهات مذکور در بند «ب» این ماده را از هیات انتظامی درخواست کند: 1- تخلف از احکام این قانون و سایر <a class="tagref" href="/واژه/%D9%82%D9%88%D8%A7%D9%86%DB%8C%D9%86">قوانین</a> مربوط و نیز تخلف از مقررات و تصمیمات بانک مرکزی شامل دستورالعمل ها و بخشنامه ها 2- تخلف از شرایط و ضوابط مجوزهای صادره بانک مرکزی و یا نقض هر یک از شرایط و ضوابطی که مجوزهای مذکور بر اساس آنها صادر شدهاست. 3- تخلف از مفاد <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B3%D8%A7%D8%B3%D9%86%D8%A7%D9%85%D9%87">اساسنامه</a> شخص تحت نظارت 4- تخلف از تعهدات ارائه شده به بانک مرکزی در مورد انجام اقدامات اصلاحی 5- هرگونه رفتار «شخص تحت نظارت» که به <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AA%D8%B4%D8%AE%DB%8C%D8%B5">تشخیص</a> معاون تنظیم گری و نظارت میتواند به ناترازی وی یا سایر «اشخاص تحت نظارت» یا اخلال در <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B8%D8%A7%D9%85-%D9%BE%D8%B1%D8%AF%D8%A7%D8%AE%D8%AA">نظام پرداخت</a> کشور منتهی شود. 6- عدم رعایت ضوابط تنظیم و نگهداری صحیح دفاتر، حسابها، <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%D8%A7%D8%AA">اطلاعات</a> و صورت های مالی مطابق با مقررات و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AF%D8%B3%D8%AA%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%84%D8%B9%D9%85%D9%84-%D9%87%D8%A7%DB%8C">دستورالعمل های</a> ابلاغی بانک مرکزی و عدم ارائه به موقع، صحیح و کامل داده ها، اطلاعات، صورت های مالی و <a class="tagref" href="/واژه/%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%D8%B4">گزارش</a> ها به بانک مرکزی 7- <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D8%B1%DA%A9%D8%AA-%D8%AD%D9%82%D9%88%D9%82%DB%8C">مشارکت حقوقی</a> یا سرمایه گذاری مستقیم و بنگاهداری موسسه اعتباری خارج از ضوابط و حدودی که بانک مرکزی با رعایت و در چهارچوب قوانین اعلام می کند. 8- خودداری از ارائه اطلاعات در مواردی که «شخص تحت نظارت» مکلف به ارائه آن بوده و خودداری از آن به موجب قانون تخلف محسوب شده باشد. 9- جلوگیری از اعمال نظارت بانک مرکزی یا اخلال در آن از طریق اقداماتی نظیر جلوگیری از حضور بازرسان، ارائه اطلاعات و آمار <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B4%D8%AA%D8%A8%D8%A7%D9%87">اشتباه</a> و گمراهکننده، ارائه اطلاعات ناقص، تعلل و تاخیر در ارائه اطلاعات خواسته شده 10- بکارگیری افراد بهعنوان عضو هیاتمدیره و هیاتعامل و یا سایر مناصبی که حسب قانون یا مقررات، نیازمند تاییدیه هستند، بدون کسب تاییدیه <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B5%D9%84%D8%A7%D8%AD%DB%8C%D8%AA">صلاحیت</a> عمومی و حرفهای از بانک مرکزی یا مرجع مربوط تبصره- حکم این جزء مانع رعایت قانون نحوه <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%86%D8%AA%D8%B5%D8%A7%D8%A8">انتصاب</a> اشخاص در مشاغل حساس مصوب 10/7/14010 در مواردی که مشمول قانون مذکور می شوند، نیست. 11- توقف فعالیت بدون عذرموجه 12- ارائه خدمت به اشخاصی که به موجب این قانون یا سایر قوانین، ارائه خدمت به آنها ممنوع است. 13- عدم اجرای درخواست های <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B5%D9%86%D8%AF%D9%88%D9%82">صندوق</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B6%D9%85%D8%A7%D9%86%D8%AA">ضمانت</a> سپرده ها در مواردی که به موجب این قانون یا قوانین دیگر به صندوق اختیار داده شده است. 14- عدم رعایت سقف های مذکور در بندهای (9)، (10) و (11) ماده (8) این قانون ب- هیات انتظامی می تواند با توجه به نوع تخلف و متناسب با آن، «شخص تحت نظارت» متخلف را به یک یا چند مورد زیر محکوم کند: 1- <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AE%D8%B7%D8%A7%D8%B1">اخطار</a> کتبی به «شخص تحت نظارت» متخلف یا هریک از سهامداران موثر یا مدیران آن 2- سلب صلاحیت موقت یا دائم هریک از سهامداران موثر یا مدیران «شخص تحت نظارت 3- اعمال <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AC%D8%B1%DB%8C%D9%85%D9%87">جریمه</a> نقدی برای سهامداران موثر «شخص تحت نظارت» تا سقف پانصد میلیارد (500/000/000/000) <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%DB%8C%D8%A7%D9%84">ریال</a> یا ده درصد (10 %) <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B1%D8%B2%D8%B4-%D8%B1%D9%88%D8%B2">ارزش روز</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D9%87%D8%A7%D9%85">سهام</a> آنها یا پنج برابر میزان تخلف، هر کدام که بیشتر باشد. 4- اعمال جریمه نقدی برای مدیران «شخص تحت نظارت» تا سقف پنجاه میلیارد (500/000/000/000) ریال یا پنج برابر میزان تخلف هرکدام که بیشتر باشد. 5- انفصال موقت یا دائم هر یک از اعضای هیات مدیره، هیات عامل یا مدیران «شخص تحت نظارت» از خدمات دولتی و عمومی 6- اعمال محدودیت یا ممنوعیت در خصوص توزیع سود یا <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%86%D8%AF%D9%88%D8%AE%D8%AA%D9%87">اندوخته</a> بین سهامداران موثر توسط «شخص تحت نظارت» تا سقف پنج سال. 7- سلب حق رای سهامدار موثر متخلف 8- سلب <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AD%D9%82-%D8%AA%D9%82%D8%AF%D9%85">حق تقدم</a> ناشی از <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%81%D8%B2%D8%A7%DB%8C%D8%B4-%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87">افزایش سرمایه</a> «شخص تحت نظارت» برای <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D9%87%D8%A7%D9%85%D8%AF%D8%A7%D8%B1">سهامدار</a> موثر متخلف 9- تعلیق مجوز «اشخاص تحت نظارت» متخلف حداکثر به مدت سه سال 10- لغو مجوز «اشخاص تحت نظارت» متخلف