ماده 24

تخلف <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1-%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">مشاور سرمایه‌گذاری</a> از <a class="tagref" href="/واژه/%D9%82%D8%B1%D8%A7%D8%B1%D8%AF%D8%A7%D8%AF">قرارداد</a> مشاوره‌ی <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">سرمایه‌گذاری</a> یا مفاد این دستورالعمل، براساس دستورالعمل مربوطه <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%D8%B3%DB%8C%D8%AF%DA%AF%DB%8C">رسیدگی</a> می‌شود. درصورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی کننده متناسباً یک یا چند مورد از تنبیهات زیر را در نظر می‌گیرد: 1 تذکر کتبی به <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1">مشاور</a> سرمایه‌گذاری بدون درج در پرونده؛ 2 تذکر کتبی به مشاور سرمایه‌گذاری با درج در پرونده؛ 3 تعلیق فعالیت شعبه یا <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%86%D8%AF%DA%AF%DB%8C">نمایندگی</a> که تخلف از طریق آن صورت پذیرفته حداکثر تا یک سال؛ 4 الزام به تعطیلی شعبه یا نمایندگی که تخلف از طریق آن صورت پذیرفته؛ 5 محدود کردن فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری حداکثر تا یک سال؛ 6 محرومیت از ارائه‌ی خدمات مشاور سرمایه‌گذاری حداکثر تا یک سال؛ 7 تعلیق <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%AC%D9%88%D8%B2-%D9%81%D8%B9%D8%A7%D9%84%DB%8C%D8%AA">مجوز فعالیت</a> مشاور سرمایه‌گذاری برای مدت حداکثر تا یک سال؛ 8 تعلیق سایر فعالیت‌های مشاور سرمایه‌گذاری به مدت حداکثر تا یک سال؛ 9 لغو مجوز فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری؛ 10 لغو مجوز تاسیس مشاور سرمایه‌گذاری؛ 11 – جریمه‌ی نقدی مشاور سرمایه‌گذاری مطابق آیین نامه‌ی ماده‌ی 14 قانون توسعه ابزارها و <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%87%D8%A7%D8%AF%D9%87%D8%A7%DB%8C-%D9%85%D8%A7%D9%84%DB%8C">نهادهای مالی</a> جدید.