ماده 3

برای دریافت مجوز تاسیس شرکت مشاور سرمایه‌گذاری یا تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه‌گذاری، متقاضی باید حسب مورد مدارک و اطلاعات ذیل را به منظور بررسی به سازمان تسلیم نماید: الف) برای دریافت مجوز تاسیس شرکت مشاور سرمایه‌گذاری: 1 فرم تکمیل شده‌ی تقاضای صدور مجوز تاسیس شرکت مشاور سرمایه‌گذاری ( پیوست شماره‌ی یک این دستورالعمل)؛ 2 طرح اساسنامه که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛ 3 طرح تجاری شامل اهداف، استراتژی‌ها و برنامه‌های شرکت برای سه سال پس از تاسیس، و ترازنامه و صورت سود (زیان) پیش‌بینی شده برای یک‌سال کامل شمسی پس از تاسیس که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛ 4 پرسشنامه‌ی تکمیل شده‌ی مشخصات داوطلب سمت مدیرعاملی یا عضویت در هیات‌مدیره‌ی شرکت مشاور سرمایه‌گذاری، مطابق دستورالعمل تائید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی. ب) برای دریافت مجوز تبدیل یک شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه‌گذاری: 1 فرم تکمیل شده ی تقاضای تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری ( پیوست شماره دو این دستورالعمل)؛ 2 اساسنامه یا شرکت نامه ی شرکت متقاضی؛ 3 تصویر مدارک ثبت شرکت متقاضی نزد مرجع ثبت شرکت ها ( شامل آگهی تاسیس در روزنامه ی رسمی)؛ 4 تصویر آگهی روزنامه ی رسمی مربوط به آخرین مدیران شرکت، صاحبان امضای مجاز و حدود اختیارات آن ها؛ 5 صورت های مالی حسابرسی شده ی دو سال اخیر شرکت متقاضی همراه با اظهارنظر حسابرس؛ 6 طرح تجاری و برنامه های شرکت متقاضی برای سه سال پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه‌گذاری مطابق فرم‌های سازمان و ترازنامه و صورت سود( زیان) پیش‌بینی شده برای یک‌سال پس از تبدیل؛ 7 پرسشنامه ی تکمیل شده ی داوطلبین تصدی سمت‌های مدیریت شرکت پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه‌گذاری ( مطابق دستورالعمل تایید صلاحیت مدیران نهادهای مالی).