ماده 4
★
تنبیهات انضباطی کارگزاران شامل موارد زیر است:
1. تذکر کتبی بدون درج در پرونده
2. اخطار کتبی و درج آن در پرونده
3. محدود کردن فعالیت مربوطه
4. تعلیق مجوز فعالیت مربوطه
5. تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
6. لغو مجوز فعالیت مربوطه
7. لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
8. لغو تمام مجوزهای فعالیت یا مجوز تاسیس.
تبصره‌ها
تبصره 1
مرجع رسیدگی میتواند رفع محدودیت در فعالیتها یا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده را منوط به احراز شرایط یا انجام اقداماتی توسط کارگزاری و تایید آن توسط مدیریت مربوطه نماید.
تبصره 2
اعمال تنبیهات موضوع این دستورالعمل مانع از اعمال جریمه‌های نقدی موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید و مقررات مربوط به آن نیست.
دیدنِ این ماده در متنِ کاملِ قانون ←
موارد مرتبط
برای این صفحه موردِ مرتبطی ثبت نشده.