ماده 6

تخلفاتی که موجب اخطار کتبی به <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1">کارگزار</a> و درج آن در پرونده میشود، عبارت است از: 1. شروع به فعالیت بازارسازی بدون اعلام قبلی به بورس 2. خرید یا فروش <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">اوراق بهادار</a> یا کالا بدون رعایت سهمیه‌های مقرر 3. عدم رعایت محدودیت‌های مقرراتی درخصوص خرید سهام برای شرکتهای <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%DB%8C">کارگزاری</a> و اشخاص حقیقی مرتبط با آنان 4. تخطی از آن دسته از مفاد دستورالعمل اجرایی <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B9%D8%A7%D9%85%D9%84%D8%A7%D8%AA-%D8%B9%D9%85%D8%AF%D9%87">معاملات عمده</a> در روز معامله که مانع از انجام یا قطعیت معامله نشود 5. عدم رعایت اولویت یا انصاف در اجرای <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D9%81%D8%A7%D8%B1%D8%B4-%D8%AE%D8%B1%DB%8C%D8%AF">سفارش خرید</a> و فروش مشتریان یا تخصیص اوراق بهادار در عرضه‌های اولیه 6. هرگونه اقدام عمدی از سوی کارگزار که موجب اختلال در گشایش <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D8%B2%D8%A7%D8%B1">بازار</a> شود 7. عدم دریافت، پرداخت یا ارایه تضمین‌ها و وجوه لازمی که طبق مقررات قبل از مبادرت به ورود سفارش باید حسب مورد دریافت، پرداخت یا ارایه گردد 8. خودداری از تطبیق و ثبت <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B3%D8%A7%D8%B3%D9%86%D8%A7%D9%85%D9%87">اساسنامه</a> شرکت کارگزاری براساس اساسنامه نمونه شرکتهای کارگزاری مصوب سازمان 9. خودداری از ارایه خدمات یا کناره‌گیری از فعالیتهای دارای مجوز قبل از طی تشریفات مقرر 10. عدم رعایت الزامات مربوط به سفارشهای الکترونیکی و ارایه خدمات مربوط به آن 11. عدم رعایت الزامات مربوط به دفاتر، شعب و تالارهای کارگزاری از قبیل نصب تابلو، دارا بودن فضای متناسب با مجوزهای فعالیت، داشتن کاربری اداری یا تجاری و ارسال <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B4%D8%A7%D9%86%DB%8C">نشانی</a> آنها به مراجع تعیین شده 12. انجام فعالیتهای مستلزم مجوز در کارگزاری، توسط پرسنل یا اشخاص مرتبط با آن که فاقد مجوز هستند 13. تعطیلی موقت دفاتر یا شعب کارگزاری بدون طی تشریفات مقرر 14. عدم رعایت مقررات مربوط به پذیرش مشتریان و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AD%D8%B1%D8%A7%D8%B2-%D9%87%D9%88%DB%8C%D8%AA">احراز هویت</a> آنها 15. عدم رعایت مقررات مربوط به دریافت و پرداخت وجوه مشتریان از قبیل: عدم افتتاح <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AD%D8%B3%D8%A7%D8%A8-%D8%AC%D8%A7%D8%B1%DB%8C">حساب جاری</a> معاملاتی کارگزاری یا استفاده نکردن از آن عدم واریز وجوه دریافتی مشتریان به حساب جاری معاملاتی کارگزاری تا پایان همان روز واریز یا انتقال وجوه مشتریان به حسابهایی غیر از حساب جاری معاملاتی کارگزار تاخیر یا خودداری از پرداخت وجوه ناشی از فروش اوراق بهادار یا کالا به ذینفع علی‌رغم درخواست وی 16. قبول و اجرای سفارشهای خرید و فروش اوراق بهادار که از سوی کارگزار محروم یا تعلیق شده از فعالیت کارگزاری، در دوران تعلیق یا محرومیت وی ارجاع گردد 17. به کارگیری <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B1%D9%85%E2%80%8C%D8%A7%D9%81%D8%B2%D8%A7%D8%B1">نرم‌افزار</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AD%D8%B3%D8%A7%D8%A8%D8%AF%D8%A7%D8%B1%DB%8C">حسابداری</a> که شرایط <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%A8%D9%84%D8%A7%D8%BA">ابلاغ</a> شده از سوی سازمان و بورس را نداشته باشد از جمله: سیستمی که قادر به ارایه تراز یا تراز تعدیل شده یا گزارش <a class="tagref" href="/واژه/%D9%BE%DB%8C%D8%B4%DA%AF%DB%8C%D8%B1%DB%8C">پیشگیری</a> از کسری وجوه نباشد سیستمهای حسابداری و کارگزاری جهت ثبت سفارشهای دریافتی از دفاتر و شعب و ارایه <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%D8%A7%D8%AA">اطلاعات</a> حساب مشتریان یکپارچه نباشد 18. عدم رعایت الزامات مربوط به دستورالعمل <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AA%D8%A8%D9%84%DB%8C%D8%BA%D8%A7%D8%AA">تبلیغات</a> شرکتهای کارگزاری 19. بیشتربودن تعداد قراردادها یا معاملات منفسخ یا ابطال شده از حد تعیین شده در مقررات 20. تاخیر در تسویه <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B9%D8%A7%D9%85%D9%84%D8%A7%D8%AA-%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">معاملات اوراق بهادار</a>، کالاها و قراردادهای پذیرفته شده در بورسها و بازارهای خارج از بورس یا عدم رعایت اولویت <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%AA%D8%B1%DB%8C">مشتری</a> در تسویه قراردادها 21. عدم انجام تشریفات <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AA%D8%AD%D9%88%DB%8C%D9%84-%DA%A9%D8%A7%D9%84%D8%A7">تحویل کالا</a> طبق مقررات یا طی مهلت مقرر از سوی کارگزار <a class="tagref" href="/واژه/%D9%81%D8%B1%D9%88%D8%B4%D9%86%D8%AF%D9%87">فروشنده</a> 22. خرید و فروش اوراق بهادار برای شرکت کارگزاری، مدیران و کارکنان آن، همسر و افراد تحت تکفل آنها برخلاف مقررات مربوطه 23. عدم رعایت مقررات مربوط به واریز وجوه معاملات، در معاملات <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D9%88%D8%B1%D8%B3-%DA%A9%D8%A7%D9%84%D8%A7">بورس کالا</a> 24. انجام معامله بدون دریافت <a class="tagref" href="/واژه/%D9%BE%DB%8C%D8%B4%E2%80%8C%D9%BE%D8%B1%D8%AF%D8%A7%D8%AE%D8%AA">پیش‌پرداخت</a> معامله، حسب مقررات مربوط 25. ورود سفارش بیش از محدودیت حجمی بدون هماهنگی با ناظر بازار 26. ورود یا <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AB%D8%A8%D8%AA-%D8%B3%D9%81%D8%A7%D8%B1%D8%B4">ثبت سفارش</a> در <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D8%A7%D9%85%D8%A7%D9%86%D9%87-%D9%85%D8%B9%D8%A7%D9%85%D9%84%D8%A7%D8%AA">سامانه معاملات</a> از طریق شناسه کاربری شرکت کارگزاری یا معامله گر دیگر 27. انجام معاملات اوراق بهادار یا کالا بدون اخذ سفارش مکتوب یا الکترونیکی و مدارک مربوط 28. عدم رعایت مقررات مربوط به ثبت و نگهداری سفارشها و حسابهای مشتریان 29. عدم رعایت شرایط اعلام شده توسط مشتریان در اجرای دستورات خرید و فروش، بدون <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B9%D8%B0%D8%B1-%D9%85%D9%88%D8%AC%D9%87">عذر موجه</a> 30. عدم رعایت مقررات مربوط به <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AA%D9%87%D8%A7%D8%AA%D8%B1">تهاتر</a> وجوه یا <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%86%D8%AA%D9%82%D8%A7%D9%84-%D8%B7%D9%84%D8%A8">انتقال طلب</a> مشتریان 31. تصدیق و تایید مستندات و مدارک نادرست یا ناقص یا هرگونه تقصیر یا سهل‌انگاری در انجام امور محوله به کارگزار به عنوان مشاور پذیرش 32. هرگونه تقصیر یا سهل‌انگاری در انجام امور محوله به کارگزاری به عنوان مشاور عرضه 33. عدم انتشار به موقع و صحیح اطلاعات و یا فراهم نکردن شرایط لازم جهت اطلاع‌رسانی به موقع و صحیح به مشتریان درخصوص مواردی که براساس مقررات، کارگزار مکلف به آن شده است، از جمله: معاملات سرمایه‌گذاران خارجی، صندوقهای سرمایه‌گذاری مشترک و سبدگردانی