ماده 9

از تاریخ لازم‌الاجرا شدن این دستورالعمل، بورس دارای اختیارات زیر است: الف) اعطای مجوز ایجاد شعبه یا نمایندگی به کارگزاری‌های عضو خود؛ ب) اعطای مجوز ایجاد تالار اختصاصیبه کارگزاری‌های عضو خود ؛ ج) اعطای حق دسترسی به سامانه معاملاتی بورس به کارگزاری‌های عضو خود؛ د) صدور مجوز برای کارکنان کارگزاری‌های عضو که گواهینامه لازم را دارند، جهت دسترسی به سامانه معاملاتی و ورود به محل‌های معاملات بورس؛ هـ)دریافت اطلاعات کارگزاری‌های عضو خود و مدیران و کارکنان آنها در راستای انجام وظایف محوله و ثبت آن در بانک اطلاعاتیمربوطهو به روزرسانی مستمر آن. و ) نظارت و بازرسی سرزده و نظام مند طبق برنامه رسیدگی؛ از شرکت های کارگزاری به منظور حصول اطمینان از اینکه کارگزاران شرایط لازم برای انواع فعالیت های موضوع بند های الف، ب، ج و د فوق را در مدت اعتبار مجوزهای مزبور حفظ می نمایند. ز) نظارت بر شرکت های کارگزاری به منظور اطمینان از عدم فعالیت در زمینه هایی که مستلزم اخذ مجوز است، بدون دریافت مجوز مربوطه یا پس از پایان اعتبار آن. ح ) تهیه گزارش های کارشناسی در خصوص شکایت مشتریان از کارگزاران ، معاملات و ناهنجاری های بازارها و هرگونه تخلفات احتمالی صورت گرفته توسط کارگزاران به درخواست سبا یا کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار یا هیات داوری حسب مورد.