ماده 9

از تاریخ <a class="tagref" href="/واژه/%D9%84%D8%A7%D8%B2%D9%85%E2%80%8C%D8%A7%D9%84%D8%A7%D8%AC%D8%B1%D8%A7-%D8%B4%D8%AF%D9%86">لازم‌الاجرا شدن</a> این دستورالعمل، <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D9%88%D8%B1%D8%B3">بورس</a> دارای اختیارات زیر است: الف) اعطای مجوز ایجاد شعبه یا <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%86%D8%AF%DA%AF%DB%8C">نمایندگی</a> به <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%DB%8C">کارگزاری</a>‌های عضو خود؛ ب) اعطای مجوز ایجاد تالار اختصاصیبه کارگزاری‌های عضو خود ؛ ج) اعطای حق دسترسی به سامانه معاملاتی بورس به کارگزاری‌های عضو خود؛ د) <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B5%D8%AF%D9%88%D8%B1-%D9%85%D8%AC%D9%88%D8%B2">صدور مجوز</a> برای کارکنان کارگزاری‌های عضو که گواهینامه لازم را دارند، جهت دسترسی به سامانه معاملاتی و ورود به محل‌های معاملات بورس؛ هـ)دریافت <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%D8%A7%D8%AA">اطلاعات</a> کارگزاری‌های عضو خود و مدیران و کارکنان آنها در راستای انجام وظایف محوله و ثبت آن در <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D9%86%DA%A9">بانک</a> اطلاعاتیمربوطهو به روزرسانی مستمر آن. و ) <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B8%D8%A7%D8%B1%D8%AA">نظارت</a> و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D8%B2%D8%B1%D8%B3%DB%8C">بازرسی</a> سرزده و نظام مند طبق برنامه رسیدگی؛ از <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D8%B1%DA%A9%D8%AA">شرکت</a> های کارگزاری به منظور حصول اطمینان از اینکه کارگزاران شرایط لازم برای انواع فعالیت های موضوع بند های الف، ب، ج و د فوق را در مدت اعتبار مجوزهای مزبور حفظ می نمایند. ز) <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B8%D8%A7%D8%B1%D8%AA-%D8%A8%D8%B1">نظارت بر</a> شرکت های کارگزاری به منظور اطمینان از عدم فعالیت در زمینه هایی که مستلزم اخذ مجوز است، بدون دریافت مجوز مربوطه یا پس از پایان اعتبار آن. ح ) تهیه <a class="tagref" href="/واژه/%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%D8%B4">گزارش</a> های <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%D8%B4%D9%86%D8%A7%D8%B3%DB%8C">کارشناسی</a> در خصوص شکایت مشتریان از کارگزاران ، معاملات و ناهنجاری های بازارها و هرگونه تخلفات احتمالی صورت گرفته توسط کارگزاران به درخواست سبا یا <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D9%85%DB%8C%D8%AA%D9%87">کمیته</a> <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D8%A7%D8%B2%D8%B4">سازش</a> کانون کارگزاران بورس و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">اوراق بهادار</a> یا هیات داوری حسب مورد.