ماده 11

<a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1-%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">مشاور سرمایه‌گذاری</a> می‌تواند با اخذ مجوز از سازمان اقدام به ایجاد شعبه یا <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%86%D8%AF%DA%AF%DB%8C">نمایندگی</a> کند. مسئولیت فعالیت شعبه یا نمایندگی مشاور <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B3%D8%B1%D9%85%D8%A7%DB%8C%D9%87%E2%80%8C%DA%AF%D8%B0%D8%A7%D8%B1%DB%8C">سرمایه‌گذاری</a> به عهده‌ی مشاور سرمایه‌گذاری است. در ایجاد شعبه یا نمایندگی رعایت موارد زیر ضروری است: 1 تعیین مسئول شعبه یا نمایندگی که باید حداقل دارای <a class="tagref" href="/واژه/%DA%AF%D9%88%D8%A7%D9%87%DB%8C%E2%80%8C%D9%86%D8%A7%D9%85%D9%87">گواهی‌نامه</a> اصول مقدماتی بوده و آموزش‌های لازم را سپری کرده باشد؛ 2 تدوین رویه‌های مکتوب برای (الف) راهنمایی مشتریان،(ب) انعقاد قراردادهای مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری و (ج)کنترل‌های داخلی لازم؛ 3 اختصاص امکانات مورد نیاز به شعبه یا نمایندگی، شامل فضای اداری، ملزومات نرم‌افزاری و سخت‌افزاری؛ 4 نصب تابلو در <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%AD%D9%84-%D9%85%D9%86%D8%A7%D8%B3%D8%A8">محل مناسب</a> برای شعبه یا نمایندگی شامل <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%A7%D9%85">نام</a> و عنوان مشاور سرمایه‌گذاری.