ماده 11

کانون در صورت تخلف هریک از اعضا از مقررات این دستورالعمل و سایر <a class="tagref" href="/واژه/%D9%82%D9%88%D8%A7%D9%86%DB%8C%D9%86">قوانین</a> و مقررات مربوط، مراتب را به مرجع <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%D8%B3%DB%8C%D8%AF%DA%AF%DB%8C">رسیدگی</a> به تخلفات موضوع ماده ی 35 قانون <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D8%B2%D8%A7%D8%B1-%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">بازار اوراق بهادار</a> <a class="tagref" href="/واژه/%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%D8%B4">گزارش</a> می‌نماید. در صورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی می تواند عضو متخلف را به یکی از موارد زیر محکوم نماید: 1.تذکر کتبی بدون درج در پرونده ی عضو؛ 2.<a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AE%D8%B7%D8%A7%D8%B1">اخطار</a> کتبی و درج در پرونده ی عضو؛ 3.محرومیت از انجام معامله در تمام یا برخی از <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D9%88%D8%B1%D8%B3">بورس</a>‌های اوراق بهادار، بورس‌های کالا یا بازارهای خارج از بورس به مدت معین؛ 4.تعلیق <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B9%D8%B6%D9%88%DB%8C%D8%AA">عضویت</a> در کانون؛ 5.لغو عضویت در کانون.