ماده 12

در صورتی که شخص وابسته به عضو، از مقررات این دستورالعمل و سایر <a class="tagref" href="/واژه/%D9%82%D9%88%D8%A7%D9%86%DB%8C%D9%86">قوانین</a> و مقررات مربوط تخطی نماید، کانون می‌تواند موضوع را به مرجع <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B1%D8%B3%DB%8C%D8%AF%DA%AF%DB%8C">رسیدگی</a> موضوع ماده ی 35 قانون <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D8%A7%D8%B2%D8%A7%D8%B1-%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">بازار اوراق بهادار</a> <a class="tagref" href="/واژه/%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%D8%B4">گزارش</a> نماید. در صورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی می‌تواند شخص وابسته به عضو خاطی را به یک یا چند مورد از موارد زیر محکوم نماید: 1.تذکر کتبی بدون درج در پرونده؛ 2.<a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AE%D8%B7%D8%A7%D8%B1">اخطار</a> کتبی و درج در پرونده؛ 3.محرومیت استفاده از تمام یا برخی از مزایای مدارک یا گواهینامه‌های حرفه‌ای برای مدت حداکثر دو سال 4.انتشار نام و مشخصات شخص وابسته به همراه نوع تخلف برای اطلاع عموم در <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%B4%D8%B1%DB%8C%D9%87">نشریه</a> ویژه‌ی سازمان پس از قطعیت رأی؛