ماده 5

تخلفاتی که موجب تذکر کتبی به <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1">کارگزار</a> بدون درج در پرونده میشود، عبارت است از: 1. <a class="tagref" href="/واژه/%D9%81%D8%B1%D9%88%D8%B4">فروش</a> بیش از حد مجاز به بازارساز 2. عدم توجه به پیام‌ها و دستورات <a class="tagref" href="/واژه/%D9%86%D8%A7%D8%B8%D8%B1">ناظر</a> بازار 3. عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات 4. عدم اخذ هر یک از <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%AF%D8%A7%D8%B1%DA%A9-%D9%84%D8%A7%D8%B2%D9%85">مدارک لازم</a> از مشتریان به منظور صدور کد سهامداری 5. تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری 6. ثبت صورت جلسات هیات مدیره و مجامع عمومی عادی و فوق‌العاده در <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1%D9%87-%D8%AB%D8%A8%D8%AA">اداره ثبت</a> شرکتها بدون کسب موافقت کتبی سازمان 7. عدم پرداخت به موقع هزینههای مربوط به اعطا یا تمدید مجوزهای فعالیت، خدمات و کارمزدهای سازمان، <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A8%D9%88%D8%B1%D8%B3">بورس</a> یا <a class="tagref" href="/واژه/%D9%81%D8%B1%D8%A7%D8%A8%D9%88%D8%B1%D8%B3">فرابورس</a>، حق ورودیه و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AD%D9%82-%D8%B9%D8%B6%D9%88%DB%8C%D8%AA">حق عضویت</a> سالانه کانون 8. عدم ارسال <a class="tagref" href="/واژه/%D9%82%D8%B1%D8%A7%D8%B1%D8%AF%D8%A7%D8%AF">قرارداد</a> خدمات <a class="tagref" href="/واژه/%D9%85%D8%B4%D8%A7%D9%88%D8%B1">مشاور</a> پذیرش به سازمان پس از امضای آن ظرف مهلت مقرر 9. عدم ارسال به موقع و کامل اسامی و مشخصات پرسنل <a class="tagref" href="/واژه/%DA%A9%D8%A7%D8%B1%DA%AF%D8%B2%D8%A7%D8%B1%DB%8C">کارگزاری</a> به همراه <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D8%B1%D8%AD-%D9%88%D8%B8%D8%A7%DB%8C%D9%81">شرح وظایف</a> مسوولان مالی، پذیرش و معاملات به مراجع تعیین شده در مقررات 10. خودداری از پذیرش سفارشهای <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AE%D8%B1%DB%8C%D8%AF">خرید</a> و فروش مشتریان 11. عدم <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%E2%80%8C%D8%B1%D8%B3%D8%A7%D9%86%DB%8C">اطلاع‌رسانی</a> به موقع به سازمان، بورس مربوط، فرابورس یا کانون کارگزاران بورس و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D9%88%D8%B1%D8%A7%D9%82-%D8%A8%D9%87%D8%A7%D8%AF%D8%A7%D8%B1">اوراق بهادار</a> حسب مقررات مربوط در مواردی از قبیل اعلام اسامی مدیران کارگزاری حسابهای بانکی و تغییر آنها تغییر محل دفتر کارگزاری مطابق مقررات ورشکستگی، <a class="tagref" href="/واژه/%D8%AA%D9%88%D9%82%DB%8C%D9%81-%D8%A7%D9%85%D9%88%D8%A7%D9%84">توقیف اموال</a> یا منع <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B4%D8%B1%DA%A9%D8%AA">شرکت</a> در معاملات ویژه تغییرات ثبتی 12. تاخیر در پرداخت جریمه‌ها یا خسارتهای مشخص شده طبق مقررات به ذینفعان 13. عدم رعایت شرایط یا نقض مفاد موافقتنامه <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B9%D8%B6%D9%88%DB%8C%D8%AA">عضویت</a> در <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%AA%D8%A7%D9%82-%D9%BE%D8%A7%DB%8C%D8%A7%D9%BE%D8%A7%DB%8C">اتاق پایاپای</a> 14. استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا <a class="tagref" href="/واژه/%D8%B5%D9%84%D8%A7%D8%AD%DB%8C%D8%AA">صلاحیت</a> لازم برای فعالیت یا انجام معاملات نمیباشند 15. عدم اطلاع‌رسانی به موقع توسط کارگزار به مشتریان در خصوص مدارک و <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B7%D9%84%D8%A7%D8%B9%D8%A7%D8%AA">اطلاعات</a> مربوط به معاملات آتی از جمله اخطاریه افزایش وجه تضمین، <a class="tagref" href="/واژه/%D8%A7%D8%B9%D9%84%D8%A7%D9%85%DB%8C%D9%87">اعلامیه</a> تحویل و مدارک مربوط به تحویل 16. عدم رعایت بخشنامه‌ها و ابلاغیه‌های اداری صادره از سوی مقامات ذیصلاح در سازمان